征和工業(yè)(003033):中國國際金融股份有限公司關于青島征和工業(yè)股份有限公司使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的核查意見

原標題:征和工業(yè):中國國際金融股份有限公司關于青島征和工業(yè)股份有限公司使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的核查意見

中國國際金融股份有限公司

關于青島征和工業(yè)股份有限公司

使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的專項核查意見

中國國際金融股份有限公司（以下簡稱“中金公司”或“保薦機構”）作為青島征和工業(yè)股份有限公司（以下簡稱“征和工業(yè)”或“公司”））首次公開發(fā)行股票并在深圳證券交易所上市及持續(xù)督導的保薦機構，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1號——主板上市公司規(guī)范運作》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 13號——保薦業(yè)務》等有關法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，對征和工業(yè)使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的事項進行了審慎的核查，具體核查情況如下： 一、募集資金的基本情況

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）《關于核準青島征和工業(yè)股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復》（證監(jiān)許可〔2020〕3510號）核準，征和工業(yè)首次向社會公眾公開發(fā)行人民幣普通股（A股）2,045萬股，每股面值為人民幣 1.00元，發(fā)行價格為人民幣 23.28元/股，募集資金總額為人民幣 47,607.60萬元，扣除發(fā)行費用人民幣 6,407.60萬元后，本次發(fā)行募集資金凈額為人民幣41,200.00萬元。立信會計師事務所（特殊普通合伙）對本次發(fā)行的資金到位情況進行了審驗，并于 2021年 1月 6日出具了信會師報字[2021]第 ZA10005號《青島征和工業(yè)股份有限公司驗資報告》。公司已對募集資金進行專戶管理，并于 2021年 1月 19日與募集資金專戶各開戶銀行、保薦機構簽訂了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》，上述募集資金已經(jīng)全部存放于募集資金專戶。

二、募集資金的使用情況

截至 2021年 12月 31日，公司募集資金投資項目使用情況如下：

目前，募集資金投資項目正在穩(wěn)步推進，由于募集資金投資項目建設需要一定的周期，根據(jù)募集資金投資項目建設進度，現(xiàn)階段募集資金在短期內出現(xiàn)部分閑置的情況。

三、前次使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的情況

公司于 2021年 3月 10日召開第三屆董事會第九次會議、第三屆監(jiān)事會第九次會議，審議通過了《關于公司使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》和《關于公司使用閑置自有資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在不影響募集資金投資項目建設進度和保證資金安全，并有效控制風險的前提下，使用不超過人民幣 16,800.00萬元（含）閑置募集資金進行現(xiàn)金管理。效期自公司第三屆董事會第九次會議審議通過之日起 12個月內，在該有效期內，資金可以滾動使用。隨后公司于 2021年 4月 26日召開的第三屆董事會第十次會議、第三屆監(jiān)事會第十次會議及 2021年 5月21日召開的 2020年年度股東大會審議通過了《關于增加閑置募集資金和自有資金現(xiàn)金管理額度的議案》，在確保不影響募集資金項目建設和募集資金使用計劃的前提下以及在不影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營且可以有效控制風險的前提下，同意公司增加額度不超過人民幣 1.31億元（含）閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，使用期限自股東大會審議通過之日起不超過 12個月，在該有效期內，資金可以滾動使用。

具體運用情況如下:

截止 2021年 12月 31日，公司如期贖回理財產(chǎn)品情況如下：

四、本次使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的基本情況

（一）投資目的

為提高公司資金使用效率，在不影響募集資金投資計劃正常進行及募集資金安全的前提下，公司擬合理利用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，有利于提高資金使用效率，提高資產(chǎn)回報率，為公司股東創(chuàng)造更大的收益。

（二）擬投資產(chǎn)品品種

公司將按照相關規(guī)定嚴格控制風險，對投資產(chǎn)品進行嚴格評估，擬購買安全性高、流動性好的現(xiàn)金管理產(chǎn)品（包括但不限于理財類產(chǎn)品、結構性存款、定期存款、大額存單等），閑置募集資金投資產(chǎn)品的期限不得超過 12個月。投資產(chǎn)品不得質押，產(chǎn)品專用結算賬戶不得存放非募集資金或者用作其他用途，開立或注銷產(chǎn)品專用結算賬戶的，公司將根據(jù)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的要求，及時履行信息披露義務。

（三）投資額度及期限

公司擬使用額度不超過人民幣 15,000萬元（含）閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，使用期限自董事會審議通過之日起 12個月內。在上述額度和期限內，資金額度可以循環(huán)使用。

（四）實施方式

上述事項經(jīng)董事會審議通過后，授權董事長在上述有效期及資金額度內行使該項投資決策權并簽署相關合同及文件，具體事項由公司財務部門組織實施。

五、現(xiàn)金管理的投資風險及風險控制措施

盡管理財產(chǎn)品屬于低風險投資品種，但金融市場受宏觀經(jīng)濟的影響較大，公司將根據(jù)經(jīng)濟形勢與金融市場變化情況，運用相關風險控制措施適時、適量介入，但不排除受到市場波動的影響，而導致投資收益未達預期的風險。針對可能出現(xiàn)的投資風險，公司擬采取措施如下：

1、公司將嚴格遵守審慎投資原則，選擇安全性高、流動性好的投資產(chǎn)品，投資產(chǎn)品不得進行質押。

2、公司財務部門相關人員將及時分析和跟蹤理財產(chǎn)品投向、項目進展情況，如評估發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，將及時采取相應措施，嚴格控制投資風險。

3、募集資金使用與保管情況由公司內部審計部進行審計與監(jiān)督，并向董事會審計委員會報告。

4、獨立董事、監(jiān)事會有權對理財資金使用情況進行監(jiān)督與檢查。必要時可以聘請專業(yè)機構進行審計。

5、公司將嚴格按照《上市公司監(jiān)管指引第 2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》以及公司《募集資金管理制度》等有關規(guī)定及時履行披露義務。

六、對公司的影響

公司本次擬使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理是在確保公司募投項目所需務的開展，公司本次對部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，有利于提高資金使用效率，提高資產(chǎn)回報率，為公司股東創(chuàng)造更大的收益。

七、公司履行的內部決策程序情況及相關意見

（一）董事會審議情況

公司第三屆董事會第十四次會議以 7票同意，0票反對，0票棄權審議通過了《關于公司使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理額度的議案》。董事會同意公司使用不超過人民幣 15,000萬元（含）閑置募集資金進行現(xiàn)金管理。

（二）監(jiān)事會審議情況

公司第三屆監(jiān)事會第十四次會議以 3票同意，0票反對，0票棄權審議通過了《關于公司使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理額度的議案》。經(jīng)審核，監(jiān)事會認為：公司使用不超過人民幣 15,000萬元（含）閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，審議程序合法合規(guī)，不存在變相改變募集資金用途以及損害公司及股東利益的情形。監(jiān)事會同意公司使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理。

（三）獨立董事意見

公司獨立董事對《關于公司使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》事項進行了認真審核，并發(fā)表同意的獨立意見：公司本次使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，不會影響公司募投項目的正常實施進度，不存在變相改變募集資金用途的行為，不存在損害公司及全體股東尤其是中小股東利益的情形。該事項決策和審議程序符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)管指引第 2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定。因此，我們同意公司使用不超過人民幣 15,000萬元（含）閑置募集資金進行現(xiàn)金管理。

八、保薦機構核查意見

經(jīng)核查，本保薦機構認為：征和工業(yè)本次使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的事宜已經(jīng)公司董事會審議通過，監(jiān)事會和獨立董事發(fā)表了明確同意意見，履行了必要的審批和決策程序，不存在變相改變募集資金用途的行為，不會影響募集資金項目正常進行，符合公司及全體股東的利益。公司上述事項符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2022年修訂）》等相關規(guī)定要（以下無正文）

（本頁無正文，為《中國國際金融股份有限公司關于青島征和工業(yè)股份有限公司使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的專項核查意見》之簽字蓋章頁）

保薦代表人：

米 凱 吳嘉青

中國國際金融股份有限公司

2022年 4月 日

關鍵詞： 募集資金 現(xiàn)金管理 股份有限公司