原標(biāo)題:萬控智造:萬控智造：獨(dú)立董事2021年度述職報(bào)告（張磊）
萬控智造股份有限公司
獨(dú)立董事2021年度述職報(bào)告
作為萬控智造股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的獨(dú)立董事，本人 2021年度嚴(yán)格按照《公司法》《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則》《上海證券交易所上市規(guī)則》和《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真履行獨(dú)立董事的職責(zé)和義務(wù)，積極出席相關(guān)會(huì)議，及時(shí)了解公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況，對(duì)重大事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立、客觀的意見，維護(hù)公司及全體股東的合法權(quán)益。現(xiàn)就2021年度工作情況作如下報(bào)告：
一、個(gè)人履歷及兼職情況
本人張磊，男，1977年出生，中國(guó)國(guó)籍，無境外永久居留權(quán)，研究生學(xué)歷。
2003年3月至2005年12月，任職于金杜律師事務(wù)所上海分所；2006年1月至2007年7月，任上海浦東發(fā)展銀行總行法務(wù)專員；2007年8月至2009年10月，任職于北京觀韜律師事務(wù)所上海分所；2009年11月至2011年2月，任北京惠誠(chéng)律師事務(wù)所上海分所合伙人；2011年 3月至今，任德恒上海律師事務(wù)所高級(jí)合伙人；2019年8月至今，擔(dān)任公司獨(dú)立董事。
作為公司獨(dú)立董事，本人具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則》所要求的獨(dú)立性，不存在任何影響本人獨(dú)立性的情況。
二、出席會(huì)議情況
2021年度，公司召開董事會(huì)3次會(huì)議，出席會(huì)議3次；公司召開股東大會(huì)3次，出席3次。
2021年度，本著勤勉務(wù)實(shí)和誠(chéng)信負(fù)責(zé)的原則，本人對(duì)本年度提交董事會(huì)及股東大會(huì)審議的提案進(jìn)行了詳細(xì)的審議，并且認(rèn)為公司會(huì)議的召集召開符合法定程序，重大經(jīng)營(yíng)決策事項(xiàng)和其他重大事項(xiàng)均履行了相關(guān)的審批程序，合法有效，本人對(duì)提交董事會(huì)審議的全部議案及相關(guān)資料進(jìn)行了認(rèn)真的審閱，并就相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見，對(duì)相關(guān)會(huì)議決議也進(jìn)行了簽字確認(rèn)。
三、專業(yè)委員會(huì)履職情況
2021年度，本人參加公司審計(jì)委員會(huì)會(huì)議 5次，就財(cái)務(wù)報(bào)告、關(guān)聯(lián)交易、利潤(rùn)分配、融資擔(dān)保、半年度財(cái)務(wù)報(bào)告、季度財(cái)務(wù)報(bào)告等事項(xiàng)進(jìn)行審議并表決；
參加薪酬與考核委員會(huì)會(huì)議1次，就公司董事、高級(jí)管理人員薪酬事項(xiàng)進(jìn)行審議并表決。
四、現(xiàn)場(chǎng)考察情況及公司配合情況
2021年度，公司有關(guān)管理層高度重視與獨(dú)立董事的溝通交流，匯報(bào)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況和重大事項(xiàng)進(jìn)展情況。本人充分利用現(xiàn)場(chǎng)參加會(huì)議的機(jī)會(huì)對(duì)公司進(jìn)行調(diào)查和了解，運(yùn)用專業(yè)知識(shí)，對(duì)公司董事會(huì)相關(guān)議案提出建設(shè)性意見和建議，充分發(fā)揮了指導(dǎo)和監(jiān)督的作用。
報(bào)告期內(nèi)，除利用參加現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的機(jī)會(huì)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察，還通過郵件、電話等方式與公司董事、高級(jí)管理人員及相關(guān)工作人員保持聯(lián)系，及時(shí)獲知公司的重大事項(xiàng)進(jìn)展情況，掌握公司多方面信息，為履職提供了必要的工作條件。
五、重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)的情況
1、關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)
公司嚴(yán)格按照《證券法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，對(duì)公司日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中所發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易依照相關(guān)程序進(jìn)行了審議，關(guān)聯(lián)董事在審議該關(guān)聯(lián)交易時(shí)均已回避表決。
2021年，公司與關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易定價(jià)政策合理，遵循“公正、公平、公開”的原則，交易程序合法，關(guān)聯(lián)交易及因關(guān)聯(lián)交易產(chǎn)生的關(guān)聯(lián)方資金往來沒有損害公司和股東的利益。
2、對(duì)外擔(dān)保
報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》中關(guān)于對(duì)外擔(dān)保的相關(guān)規(guī)定，除公司及子公司之間發(fā)生的擔(dān)保外，公司及子公司未向控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保，不存在任何對(duì)外擔(dān)保。公司能夠嚴(yán)格控制擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)，充分保護(hù)了公司和全體股東的合法權(quán)益。
3、高級(jí)管理人員薪酬情況
報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照責(zé)任考核制度兌現(xiàn)了高級(jí)管理人員薪酬。公司薪酬與考核委員會(huì)對(duì)主要管理人員嚴(yán)格執(zhí)行了責(zé)任考核制度，且所披露的報(bào)酬與實(shí)際發(fā)放情況相符。
4、聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況
報(bào)告期內(nèi)，經(jīng)公司第一屆董事會(huì)第八次會(huì)議及2020年年度股東大會(huì)審計(jì)通過《關(guān)于公司續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》，繼續(xù)聘請(qǐng)?zhí)旖?huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2021年度審計(jì)機(jī)構(gòu)。本人認(rèn)為該機(jī)構(gòu)能夠保證審計(jì)工作的獨(dú)立性和客觀性。
5、公司現(xiàn)金分紅情況
經(jīng)公司2020年年度股東大會(huì)審議，公司暫不進(jìn)行2020年度利潤(rùn)分配，該方案結(jié)合了公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展需要、資金需求及業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃等情況，長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，有利于公司持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。
6、公司及股東承諾履行情況
報(bào)告期內(nèi)，對(duì)公司及股東的承諾進(jìn)行認(rèn)真梳理和檢查，沒有發(fā)現(xiàn)違反承諾事項(xiàng)的情況。
7、信息披露的執(zhí)行情況
報(bào)告期內(nèi)，公司披露了首次公開發(fā)行股票的相關(guān)文件，該等信息披露不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
8、內(nèi)部控制的執(zhí)行情況
報(bào)告期內(nèi)，公司進(jìn)一步貫徹實(shí)施《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)規(guī)定的有關(guān)要求，根據(jù)公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況，進(jìn)一步完善了內(nèi)控規(guī)范體系。在強(qiáng)化日常監(jiān)督和專項(xiàng)檢查的基礎(chǔ)上，對(duì)公司的關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程、關(guān)鍵控制環(huán)內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行了自我評(píng)價(jià)，有效的推進(jìn)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系的實(shí)施。
9、其他事項(xiàng)
（1）報(bào)告期內(nèi)未有提議召開董事會(huì)的情況；
（2）報(bào)告期內(nèi)未有提議解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況；
（3）報(bào)告期內(nèi)未有提議聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況。
六、總體評(píng)價(jià)
作為公司獨(dú)立董事，2021年本人按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和要求，忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行獨(dú)立董事職責(zé)，發(fā)揮獨(dú)立作用，為推動(dòng)公司治理結(jié)構(gòu)完善與優(yōu) 化、維護(hù)公司整體利益和全體股東的合法權(quán)益做出了應(yīng)有的努力。2022年，我將繼續(xù)本著誠(chéng)信與勤勉的精神，認(rèn)真履行獨(dú)立董事義務(wù)，進(jìn)一步加強(qiáng)同公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和管理層之間的溝通、交流與合作，充分發(fā)揮專業(yè)獨(dú)立作用，促進(jìn)公
司規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)公司利益。
特此報(bào)告。
獨(dú)立董事：張 磊 2022年4月25日
關(guān)鍵詞： 獨(dú)立董事 報(bào)告期內(nèi) 關(guān)聯(lián)交易
