原標(biāo)題:堅(jiān)朗五金:2021年度監(jiān)事會工作報(bào)告
| 序號 | 屆次 | 召開時(shí)間 | 主要議案 |
| 1 | 第三屆監(jiān)事會第十二次會議 | 2021年4月7日 | 1、《2020年度監(jiān)事會工作報(bào)告》 2、《2020年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》 3、《關(guān)于公司2020年年度報(bào)告全文及摘要的議案》 4、《關(guān)于2020年度利潤分配預(yù)案的議案》 5、《關(guān)于公司監(jiān)事薪酬方案的議案》 |
| 6、《關(guān)于<2020年度內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告>的議案》 7、《關(guān)于公司開展遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)的議案》 8、《關(guān)于使用部分閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》 9、《關(guān)于續(xù)聘2021年審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》 10、《關(guān)于<2020年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告>的議案》 11、《關(guān)于修訂<監(jiān)事會議事規(guī)則>的議案》 12、《關(guān)于修訂<關(guān)聯(lián)交易管理制度>的議案》 13、《關(guān)于公司<2021年股票期權(quán)激勵計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》 14、《關(guān)于公司<2021年股票期權(quán)激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》 15、《關(guān)于核實(shí)公司<2021年股票期權(quán)激勵計(jì)劃激勵對象名單>的議案》 | |||
| 2 | 第三屆監(jiān)事會第十三次會議 | 2021年4月27日 | 1、《2021年第一季度報(bào)告全文及正文》 |
| 3 | 第三屆監(jiān)事會第十四次會議 | 2021年6月9日 | 1、《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)激勵計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》 2、《關(guān)于向激勵對象首次授予股票期權(quán)的議案》 |
| 4 | 第三屆監(jiān)事會第十五次會議 | 2021年8月17日 | 1、《關(guān)于公司<2021年半年度報(bào)告全文>及摘要的議案》 |
| 5 | 第三屆監(jiān)事會第十六次會議 | 2021年10月27日 | 1、《關(guān)于公司<2021年第三季度報(bào)告>的議案》 |
| 6 | 第三屆監(jiān)事會第十七次會議 | 2021年11月8日 | 1、《關(guān)于開展票據(jù)池業(yè)務(wù)的議案》 2、《關(guān)于修訂<第一期員工持股計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》 |
二、監(jiān)事會對2021年度有關(guān)事項(xiàng)的核查意見
公司監(jiān)事會根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》、《監(jiān)事會議事規(guī)
則》的有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真履行監(jiān)事會的職責(zé)，積極開展工作，對公司依法運(yùn)作、財(cái)務(wù)情況、對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、募集資金使用等方面進(jìn)行獨(dú)立、有效的監(jiān)督檢查，并發(fā)表如下核查意見：
（一）公司依法運(yùn)作情況
公司監(jiān)事會根據(jù)《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，列席報(bào)
告期內(nèi)召開的董事會和股東大會會議，對公司的經(jīng)營決策和其它重大事項(xiàng)進(jìn)行了監(jiān)督，認(rèn)為：公司董事會、股東大會的召集、召開程序符合相關(guān)規(guī)定；公司健全了各項(xiàng)管理制度和內(nèi)控體系，決策程序符合相關(guān)規(guī)定；公司董事和高級管理人員積極履行職責(zé)，認(rèn)真貫徹董事會、股東大會決議，不存在違反法律、法規(guī)以及《公司章程》等規(guī)定或損害公司及股東利益的行為。
（二）檢查公司財(cái)務(wù)及定期報(bào)告情況
監(jiān)事會對公司2021年的財(cái)務(wù)狀況實(shí)施了有效的監(jiān)督和檢查，認(rèn)
為公司的財(cái)務(wù)體系完善、制度健全；財(cái)務(wù)狀況良好，資產(chǎn)質(zhì)量優(yōu)良，收入、費(fèi)用和利潤的確認(rèn)與計(jì)量真實(shí)準(zhǔn)確；公司的財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映了公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量情況。
監(jiān)事會對定期報(bào)告發(fā)表了書面審核意見，認(rèn)為董事會編制和審
議的公司年報(bào)、半年報(bào)和季報(bào)程序符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映了公司的實(shí)際情況，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
（三）公司對外擔(dān)保情況
監(jiān)事會對公司2021年度對外擔(dān)保情況進(jìn)行了監(jiān)督、核查，認(rèn)為：
公司各項(xiàng)擔(dān)保事項(xiàng)符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，對外擔(dān)保事項(xiàng)的決策程序合法、有效；相關(guān)擔(dān)保事項(xiàng)有利于公司日常經(jīng)營及長遠(yuǎn)發(fā)展，不存在為控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保等違規(guī)對外擔(dān)保事項(xiàng)。
公司及控股子公司無逾期對外擔(dān)保，也無涉及訴訟的對外擔(dān)保及因擔(dān)保被判決敗訴而應(yīng)承擔(dān)損失的情形。
（四）公司關(guān)聯(lián)交易情況
報(bào)告期內(nèi)，公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易決策程序符合有關(guān)法律、法規(guī)及
公司章程的規(guī)定，交易價(jià)格公平、合理，未發(fā)現(xiàn)有損害公司利益的情況。公司也不存在控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情況，不存在損害公司及中小股東利益的情形。
（五）對公司內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告的意見
監(jiān)事會對董事會出具的《2021年度內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告》及報(bào)
告期內(nèi)公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)和運(yùn)行情況進(jìn)行了審核，認(rèn)為：報(bào)告期內(nèi)公司內(nèi)部控制合理、有效，能夠適應(yīng)公司的管理要求和發(fā)展需要；《2021年度內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告》真實(shí)地反映了公司內(nèi)部控制的基本情況，符合公司內(nèi)部控制的現(xiàn)狀。
（六）對公司利潤分配的意見
監(jiān)事會對報(bào)告期內(nèi)2021年度利潤分配預(yù)案進(jìn)行了審核，認(rèn)為：公
司利潤分配預(yù)案的提議和審核程序符合有關(guān)法律法規(guī)、《公司章程》的規(guī)定，充分考慮了公司經(jīng)營狀況及未來資金發(fā)展需求等綜合因素，與公司實(shí)際經(jīng)營業(yè)績匹配，與公司長遠(yuǎn)發(fā)展戰(zhàn)略相符，有利于公司的穩(wěn)定經(jīng)營和健康發(fā)展，具備合法性、合規(guī)性、合理性，兼顧了公司與股東的利益，同意公司2021年度利潤分配預(yù)案。
（七）《信息披露管理制度》的執(zhí)行情況
監(jiān)事會持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，并督促公司按照《信息披
露管理制度》的要求履行好信息披露義務(wù)，2021年度公司《信息披露管理制度》執(zhí)行情況良好，未違反上述制度的規(guī)定，信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
三、監(jiān)事會2022年度工作計(jì)劃
2022年度，公司監(jiān)事會成員將嚴(yán)格按照《公司法》、《上市公司
治理準(zhǔn)則》及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，認(rèn)真履行職責(zé)，依法監(jiān)督和檢查公司董事和高級人員勤勉盡責(zé)的情況；加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)，深入貫徹各項(xiàng)新制定或修訂的法律法規(guī)及規(guī)范性文件，落實(shí)監(jiān)督職能；知悉并監(jiān)督公司重大決策事項(xiàng)和各項(xiàng)決策程序的合法性、合規(guī)性，依法對公司的財(cái)務(wù)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，進(jìn)一步促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，切實(shí)維護(hù)公司及全體股東的合法權(quán)益。
廣東堅(jiān)朗五金制品股份有限公司監(jiān)事會
二〇二二年四月二十五日
