原標(biāo)題:初靈信息:獨(dú)立董事2021年度述職報(bào)告(吳清旺)
杭州初靈信息技術(shù)股份有限公司
獨(dú)立董事2021年度述職報(bào)告
各位股東及股東代表：
本人作為杭州初靈信息技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）的獨(dú)立董事，在任職期間嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》、《公司章程》、《獨(dú)立董事工作制度》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定和要求，誠(chéng)實(shí)、勤勉、獨(dú)立的履行職責(zé)，積極出席相關(guān)會(huì)議，認(rèn)真審議董事會(huì)各項(xiàng)議案，對(duì)公司重大事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，切實(shí)維護(hù)了公司和股東尤其是中小股東的利益。現(xiàn)就本人2021年度任職期間，履行獨(dú)立董事職責(zé)情況匯報(bào)如下：
一、出席會(huì)議情況
2021年度，本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度，本人積極參加公司召開(kāi)的股東大會(huì)、董事會(huì)，認(rèn)真審閱會(huì)議材料，積極參與各議題的討論并提出合理建議，以謹(jǐn)慎的態(tài)度行使表決權(quán)，為董事會(huì)的正確決策發(fā)揮了積極的作用。
2021年度公司共召開(kāi)了7次董事會(huì)會(huì)議，本人親自出席董事會(huì)會(huì)議7次，不存在缺席會(huì)議的情況，不存在連續(xù)兩次未親自出席董事會(huì)會(huì)議的情況。在本年度，本人認(rèn)真閱讀、詳細(xì)研究董事會(huì)審議的各項(xiàng)議案及相關(guān)材料，對(duì)提交董事會(huì)的議案均認(rèn)真審議，與公司經(jīng)營(yíng)管理層保持了充分溝通，也提出了一些合理化建議，以謹(jǐn)慎的態(tài)度行使表決權(quán)，維護(hù)了公司整體利益和中小股東的權(quán)益。
本人認(rèn)為2021年度公司董事會(huì)、股東大會(huì)的召集召開(kāi)符合法定程序，重大經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)均履行了相關(guān)審批程序，合法有效。任職期間，本人對(duì)公司董事會(huì)各項(xiàng)議案及其它事項(xiàng)均投了贊成票，無(wú)提出異議的事項(xiàng)，也沒(méi)有反對(duì)、棄權(quán)的情形。
二、發(fā)表獨(dú)立董事意見(jiàn)的情況
根據(jù)《公司章程》、《獨(dú)立董事工作制度》及其它法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，報(bào)告期內(nèi)，本人對(duì)公司下列有關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，并出具了書(shū)面意見(jiàn)。
1、公司于2021年1月27日召開(kāi)第四屆董事會(huì)第八次會(huì)議，本人對(duì)《關(guān)于回購(gòu)公司股份方案的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
2、公司于2021年4月23日召開(kāi)第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議，本人對(duì)《關(guān)于公司2020年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》、《關(guān)于公司續(xù)聘2021年度會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》、《關(guān)于2020年度公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用資金和對(duì)外擔(dān)保情況》、《關(guān)于公司2020年度關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)》、《關(guān)于2021年度董事、高級(jí)管理人員薪酬的議案》、《關(guān)于公司2020年度利潤(rùn)分配預(yù)案》、《關(guān)于公司預(yù)計(jì)2021年度日常關(guān)聯(lián)交易》、《關(guān)于2020年度計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的議案》、《關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。并對(duì)《關(guān)于公司續(xù)聘2021年度會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》、《關(guān)于公司2020年度關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)》進(jìn)行了事前審查并發(fā)表了事前認(rèn)可意見(jiàn)。
3、公司于2021年8月4日召開(kāi)第四屆董事會(huì)第十一次會(huì)議，本人對(duì)《《關(guān)于公司<2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于公司<2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
4、公司于2021年8月20日召開(kāi)第四屆董事會(huì)第十二次會(huì)議，本人對(duì)關(guān)于公司《控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用資金、對(duì)外擔(dān)保情況》以及《關(guān)于公司2021年半年度關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)》發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
5、公司于2021年8月23日召開(kāi)第四屆董事會(huì)第十三次會(huì)議，本人對(duì)《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
三、專(zhuān)門(mén)委員會(huì)履職情況
公司董事會(huì)設(shè)立了審計(jì)委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、提名委員會(huì)及戰(zhàn)略委員會(huì)四個(gè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。作為提名委員會(huì)主任委員和薪酬委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)委員，本人按照相關(guān)要求，充分行使自己的各項(xiàng)合法權(quán)利，履行規(guī)定義務(wù)，同時(shí)充分運(yùn)用自己的專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)為公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)與管理做好服務(wù)。
本人對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員、公司核心員工的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行謹(jǐn)慎研究，為公司的規(guī)范運(yùn)營(yíng)、權(quán)益保護(hù)等方面提出了合法合規(guī)建議。本人主動(dòng)與公司管理層溝通，對(duì)公司的薪酬與考核制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)公司董事和高級(jí)管理人員進(jìn)行考核，對(duì)考核和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)提出建議，促進(jìn)公司在規(guī)范運(yùn)作的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步提高在薪酬考核方面的科學(xué)性。本人主動(dòng)與公司管理層溝通，對(duì)公司內(nèi)、外部審計(jì)工作、公司2021年度財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)情況等進(jìn)行了審查和監(jiān)督，對(duì)審計(jì)機(jī)構(gòu)出具的審計(jì)意見(jiàn)進(jìn)行認(rèn)真審閱，掌握公司年報(bào)審計(jì)工作安排及審計(jì)工作進(jìn)展情況，維護(hù)審計(jì)的獨(dú)立性。
四、對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的情況
2021年度，本人審閱公司文件并現(xiàn)場(chǎng)考察了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、內(nèi)部控制情況和財(cái)務(wù)狀況，在公司定期報(bào)告編制期間對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行溝通和檢查，并與公司董事會(huì)秘書(shū)、高管人員及相關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系，及時(shí)獲悉公司各重大事項(xiàng)進(jìn)展情況，時(shí)刻關(guān)注外部環(huán)境及市場(chǎng)變化對(duì)公司的影響，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理提出建議。
五、在保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的工作情況
1、持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，督促公司能?chē)?yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律、法規(guī)和公司《信息披露事務(wù)管理制度》的有關(guān)規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整地完成信息披露工作。
2、作為公司獨(dú)立董事，本人有效地履行獨(dú)立董事職責(zé)，持續(xù)關(guān)注公司的媒體報(bào)道，主動(dòng)了解、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查公司情況。對(duì)公司董事會(huì)審議決策的重大事項(xiàng)主動(dòng)獲取相關(guān)資料并進(jìn)行認(rèn)真審核，必要時(shí)向公司相關(guān)部門(mén)和人員詢(xún)問(wèn)，在此基礎(chǔ)上利用自身的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，獨(dú)立、客觀、審慎地行使表決權(quán)，促進(jìn)了董事會(huì)決策的科學(xué)性和客觀性，切實(shí)維護(hù)公司和股東的合法權(quán)益。
3、加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)，提高履行職責(zé)的能力。本人認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)及其它相關(guān)文件，加深對(duì)相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識(shí)和理解，以增強(qiáng)履職能力，為公司的科學(xué)決策和風(fēng)險(xiǎn)防范提供更好的意見(jiàn)和建議，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)公司和投資者利益的保護(hù)能力，形成自覺(jué)保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益的思想意識(shí)。
六、其他工作情況
1、未有提議召開(kāi)董事會(huì)情況發(fā)生；
2、未有獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的情況發(fā)生。
作為公司的獨(dú)立董事，本人忠實(shí)地履行自己的職責(zé)，積極參與公司重大事項(xiàng)的決策，為公司的發(fā)展建言獻(xiàn)策。2022年，將繼續(xù)勤勉盡職，利用自己的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)為公司發(fā)展提供更多有建設(shè)性的建議，為董事會(huì)的科學(xué)決策提供參考意見(jiàn)，更好的維護(hù)公司和中小股東的合法權(quán)益。本人也衷心希望公司在董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作，不斷增強(qiáng)盈利能力，使公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
特此報(bào)告，謝謝！
杭州初靈信息技術(shù)股份有限公司
獨(dú)立董事：吳清旺
2022年4月25日
關(guān)鍵詞： 獨(dú)立董事 初靈信息 公司董事會(huì)
