安聯(lián)銳視(301042):2021年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告

原標(biāo)題:安聯(lián)銳視:2021年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告

珠海安聯(lián)銳視科技股份有限公司

2021年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告

報(bào)告期內(nèi)，珠海安聯(lián)銳視科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）

監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格按照《公司法》《證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》規(guī)定和要求，認(rèn)真履行法律、法規(guī)所賦予的各項(xiàng)職權(quán)和義務(wù)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)決策程序、依法運(yùn)作情況、財(cái)務(wù)狀況以及內(nèi)部管理等方面進(jìn)行了核查，對(duì)公司董事會(huì)和高級(jí)管理人員履職的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，充分發(fā)揮監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督作用，在促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作和健康發(fā)展方面起到了積極作用，切實(shí)有效地維護(hù)了全體股東的合法權(quán)益。現(xiàn)將監(jiān)事會(huì)2021年度工作報(bào)告如下：

一、監(jiān)事會(huì)的召開(kāi)情況

報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)共召開(kāi)了8次會(huì)議。會(huì)議的召集與召開(kāi)程

序、出席會(huì)議人員的資格、會(huì)議表決程序、表決結(jié)果和決議內(nèi)容均符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，具體情況如下：

大會(huì)，聽(tīng)取了公司各項(xiàng)重要提案和決議，了解了公司各項(xiàng)重要決策的形成過(guò)程，掌握了公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)情況，同時(shí)履行了監(jiān)事會(huì)的知情監(jiān)督、檢查職能，保證了公司經(jīng)營(yíng)管理行為的規(guī)范。

二、監(jiān)事會(huì)職責(zé)履行情況

報(bào)告期內(nèi),公司監(jiān)事會(huì)根據(jù)《公司法》《證券法》等法律、法規(guī)及

和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定,本著對(duì)股東負(fù)責(zé)的態(tài)度,對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況、關(guān)聯(lián)交易等重要事項(xiàng)進(jìn)行了監(jiān)督檢查，具體情況如下：

報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格按照《公司法》《公司章程》等有關(guān)

規(guī)定，出席了公司股東大會(huì)，并根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)，對(duì)股東大會(huì)的召集程序、決策程序，進(jìn)行了監(jiān)督。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司股東大會(huì)決策程序嚴(yán)格遵循《公司法》《證券法》等法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。監(jiān)事會(huì)也對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，認(rèn)為公司董事和高級(jí)管理人員履行職務(wù)時(shí)，無(wú)違反法律、法規(guī)、《公司章程》或損害公司利益的行為。

（二）公司財(cái)務(wù)情況

報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)公司2021年度財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了認(rèn)真檢

查和監(jiān)督。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司嚴(yán)格按照相關(guān)法律、法規(guī)的要求進(jìn)行財(cái)務(wù)管理，財(cái)務(wù)制度健全且執(zhí)行有效，資金狀況良好，能有效防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。中天運(yùn)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具了標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，該報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映了公司的實(shí)際情況，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

（三）關(guān)聯(lián)交易情況

報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易行為進(jìn)行了全面檢查。

認(rèn)為：交易雙方遵循了“公平、公正”的原則，交易價(jià)格公允，沒(méi)有損害公司和其他非關(guān)聯(lián)方股東的利益。董事會(huì)審議該關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，關(guān)聯(lián)董事回避了表決，表決程序合法有效，符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和《公司章程》的規(guī)定。

（四）內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告的核查情況

報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)以及執(zhí)行情況進(jìn)行

了監(jiān)督與核查。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定建立健全了較為合理、完善的內(nèi)部控制規(guī)范體系，并在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中得到了有效執(zhí)行，總體上符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)要求。公司董事會(huì)出具的內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告真實(shí)、客觀地反映了公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運(yùn)行情況。

（五）募集資金使用情況

報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)檢查了公司募集資金的使用與管理情況，公司

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司嚴(yán)格按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《公司章程》《募集資金管理制度》等的規(guī)定對(duì)募集資金進(jìn)行使用和管理，不存在違規(guī)使用募集資金的行為，公司對(duì)使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用自籌資金、使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金、使用部分暫時(shí)閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)均履行了相應(yīng)的審批程序，并進(jìn)行了完整的信息披露，符合有關(guān)規(guī)定。

（六）公司內(nèi)幕信息管理情況

報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司建立和實(shí)施內(nèi)幕信息知情人管理制度情

況進(jìn)行了監(jiān)督和檢查，公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司制定并執(zhí)行的內(nèi)幕信息知情人管理制度，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所的要求，在公司發(fā)布重大事項(xiàng)公告和定期報(bào)告時(shí)均對(duì)內(nèi)幕信息知情人做登記備案。經(jīng)核查，公司在報(bào)告期內(nèi)未發(fā)生利用內(nèi)幕信息進(jìn)行違規(guī)股票交易的行為。

三、監(jiān)事會(huì)2022年工作計(jì)劃

2022年，公司監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)嚴(yán)格遵守《公司法》《深圳證券交易

所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等有

關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，勤勉盡職履行監(jiān)督職責(zé)，切實(shí)維護(hù)公司及全體股東的合法權(quán)益，并繼續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，提高監(jiān)督意識(shí)和能力，進(jìn)一步規(guī)范公司運(yùn)作，促使公司持續(xù)、健康發(fā)展。

珠海安聯(lián)銳視科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)

二零二二年四月二十二日

關(guān)鍵詞： 報(bào)告期內(nèi) 募集資金 公司章程