原標(biāo)題:亨通光電:申萬宏源承銷保薦公司關(guān)于亨通光電非公開發(fā)行股票2021年度持續(xù)督導(dǎo)報(bào)告書
申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司關(guān)于
江蘇亨通光電股份有限公司非公開發(fā)行股票
2021年度持續(xù)督導(dǎo)報(bào)告書
| 保薦機(jī)構(gòu) | 申萬宏源證券承銷保薦 有限責(zé)任公司 | 上市公司簡(jiǎn)稱 | 亨通光電 |
| 保薦代表人 | 王佳偉、繆晏 | 上市公司代碼 | 600487 |
| 報(bào)告年度 | 2021年 | 報(bào)告日期 | 2022年4月25日 |
申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“保薦機(jī)構(gòu)”）作為亨通光電 2020年非公開發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》等有關(guān)規(guī)定，出具本報(bào)告書，具體內(nèi)容如下：
一、持續(xù)督導(dǎo)工作情況
在 2021年持續(xù)督導(dǎo)工作中，保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》等有關(guān)規(guī)定，盡責(zé)完成持續(xù)督導(dǎo)工作。
| 工作內(nèi)容 | 完成或督導(dǎo)情況 |
| 1、建立健全并有效執(zhí)行持續(xù)督導(dǎo)工作制度，并針對(duì)具體的持續(xù)督導(dǎo)工作制定相應(yīng)的工作計(jì)劃 | 保薦機(jī)構(gòu)已根據(jù)持續(xù)督導(dǎo)工作進(jìn)度制定相應(yīng)工作計(jì)劃 |
| 2、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，在持續(xù)督導(dǎo)工作開始前，與上市公司或相關(guān)當(dāng)事人簽署持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，明確雙方在持續(xù)督導(dǎo)期間的權(quán)利義務(wù)，并報(bào)上海證券交易所備案 | 保薦機(jī)構(gòu)已與上市公司簽訂保薦協(xié)議（明確雙方在持續(xù)督導(dǎo)期間的權(quán)利義務(wù)） |
| 3、通過日常溝通、定期回訪、現(xiàn)場(chǎng)檢查、盡職調(diào)查等方式開展持續(xù)督導(dǎo)工作 | 保薦機(jī)構(gòu)與亨通光電保持密切的日常溝通，持續(xù)關(guān)注其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、信息披露；2021年12月27日至12月31日對(duì)亨通光電進(jìn)行了持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)檢查 |
| 4、持續(xù)督導(dǎo)期間，按照有關(guān)規(guī)定對(duì)上市公司違法違規(guī)事項(xiàng)公開發(fā)表聲明的，應(yīng)于披露前向上海證券交易所報(bào)告，經(jīng)上海證券交易所審核后在指定媒體上公告 | 2021年度持續(xù)督導(dǎo)期間，亨通光電未發(fā)生需按有關(guān)規(guī)定公開發(fā)表聲明的違法違規(guī)情況 |
| 5、持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或相關(guān)當(dāng)事人出現(xiàn)違法違規(guī)、違背承諾等事項(xiàng)的，應(yīng)自發(fā)現(xiàn)或應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)之日起五個(gè)工作日內(nèi)向上海證券交易所報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括上市公司或相關(guān)當(dāng)事人出現(xiàn)違法違規(guī)、違背承諾等事項(xiàng)的具體情況，保薦人采取的督導(dǎo)措施等 | 2021年度持續(xù)督導(dǎo)期間，亨通光電及相關(guān)當(dāng)事人不存在違法違規(guī)和違背承諾的情況 |
| 6、督導(dǎo)上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員遵守法律、法規(guī)、部門規(guī)章和上海證券交易所發(fā)布的業(yè)務(wù)規(guī)則及其他規(guī)范性文件，并切實(shí)履行其所做出的各項(xiàng)承諾 | 2021年度持續(xù)督導(dǎo)期間，亨通光電董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員無違法違規(guī)和違背承諾的情況 |
| 7、督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行公司治理制度，包括但不限于股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則以及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的行為規(guī)范等 | 亨通光電執(zhí)行的《公司章程》、三會(huì)議事規(guī)則等相關(guān)制度的履行情況，均符合相關(guān)法規(guī)要求，并督促公司嚴(yán)格執(zhí)行公司治理制度 |
| 8、督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)控制度，包括但不限于財(cái)務(wù)管理制度、會(huì)計(jì)核算制度和內(nèi)部審計(jì)制度，以及募集資金使用、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、對(duì)外投資、衍生品交易、對(duì)子公司的控制等重大經(jīng)營(yíng)決策的程序與規(guī)則等 | 亨通光電內(nèi)控制度符合相關(guān)法規(guī)要求，可以保證公司的規(guī)范運(yùn)行，督促公司嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制制度 |
| 9、督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行信息披露制度審閱信息披露文件及其他相關(guān)文件，并有充分理由確信上市公司向上海證券交易所提交的文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 | 亨通光電已按照證券監(jiān)管部門的相關(guān)要求建立了信息披露制度。亨通光電向上海證券交易所提交的文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 |
| 10、對(duì)上市公司的信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事前審閱，對(duì)存在問題的信息披露文件應(yīng)及時(shí)督促上市公司予以更正或補(bǔ)充，上市公司不予更正或補(bǔ)充的，應(yīng)及時(shí)向上海證券交易所報(bào)告 | 2021年度持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)亨通光電的信息披露文件及向上海證券交易所提交的其他文件進(jìn)行了事前審閱或者在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行事后審閱，公司給予了積極配合。截至本報(bào)告書簽署日，不存在因信息披露出現(xiàn)重大問題而需要公司予以更正或補(bǔ)充的情況 |
| 11、對(duì)上市公司的信息披露文件未進(jìn)行事前審閱的，應(yīng)在上市公司履行信息披露義務(wù)后五個(gè)交易日內(nèi)，完成對(duì)有關(guān)文件的審閱工作，對(duì)存在問題的信息披露文件應(yīng)及時(shí)督促上市公司更正或補(bǔ)充，上市公司不予更正或補(bǔ)充的，應(yīng)及時(shí)向上海證券交易所報(bào)告 | |
| 12、關(guān)注上市公司或其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰、上海證券交易所紀(jì)律處分或者被上海證券交易所出具監(jiān)管關(guān)注函的情況，并督促其完善內(nèi)部控制制度，采取措施予以糾正 | 2021年持續(xù)督導(dǎo)期間，亨通光電或其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理員人員未發(fā)生受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰、上海證券交易所紀(jì)律處分或者被上海證券交易所出具監(jiān)管關(guān)注函的情況 |
| 13、持續(xù)關(guān)注上市公司及控股股東、實(shí)際控制人等履行承諾的情況，上市公司及控股股東、實(shí)際控制人等未履行承諾事項(xiàng)的，及時(shí)向上海證券交易所報(bào)告 | 2021年度持續(xù)督導(dǎo)期間，亨通光電及現(xiàn)任控股股東、實(shí)際控制人不存在未履行的承諾事項(xiàng) |
| 14、關(guān)注社交媒體關(guān)于上市公司的報(bào)道和傳聞，及時(shí)針對(duì)市場(chǎng)傳聞進(jìn)行核查。經(jīng)核查后發(fā)現(xiàn)上市公司存在應(yīng)當(dāng)披露未披露的重大事項(xiàng)或與披露的信息與事實(shí)不符的，保薦人應(yīng)當(dāng)及時(shí)督促上市公司如實(shí)披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告 | 2021年度持續(xù)督導(dǎo)期間，亨通光電不存在應(yīng)披露未披露的重大事項(xiàng)或與披露的信息與事實(shí)不符的情況，不存在需要向上海證券交易所報(bào)告的情況 |
| 15、發(fā)現(xiàn)以下情形之一的，保薦人應(yīng)督促上市公司做出說明并限期改正，同時(shí)向上海證券交易所報(bào)告：（一）上市公司涉嫌違反《股票上市規(guī)則》等上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則；（二）中介機(jī)構(gòu)及其簽名人員出具的專業(yè)意見可能存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏等違法違規(guī)情形或其他不當(dāng)情形；（三）上市公司出現(xiàn)《保薦辦法》第七十一條、第七十二條規(guī)定的情形；（四）上市公司不配合保薦人持續(xù)督導(dǎo)工作；（五）上海證券交易所或保薦人認(rèn)為需要報(bào)告的其他情形 | 2021年度持續(xù)督導(dǎo)期間，亨通光電未發(fā)生該等情況 |
| 16、制定對(duì)上市公司的現(xiàn)場(chǎng)檢查工作計(jì)劃，明確現(xiàn)場(chǎng)檢查工作要求，確?，F(xiàn)場(chǎng)檢查工作質(zhì)量 | 保薦機(jī)構(gòu)已制定了現(xiàn)場(chǎng)檢查的相關(guān)工作計(jì)劃，并明確了現(xiàn)場(chǎng)檢查的工作要求；2021年12月27日至12月31日對(duì)亨通光電進(jìn)行了持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)檢查 |
| 17、保薦人及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注上市公司是否存在如下事項(xiàng)：（一）存在重大財(cái)務(wù)造假嫌疑；（二）控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人涉嫌資金占用；（三）可能存在重大違規(guī)擔(dān)保；（四）控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人、董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員涉嫌侵占上市公司利益；（五）資金往來或者現(xiàn)金流存在重大異常；（六）上海證券交易所或者保薦人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查的其他事項(xiàng)。出現(xiàn)上述情形的，保薦人及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)督促公司核實(shí)并披露，同時(shí)應(yīng)當(dāng)自知道或者應(yīng)當(dāng)知道之日起15日內(nèi)按規(guī)定進(jìn)行專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)核查。公司未及時(shí)披露的，保薦人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告。 | 2021年度持續(xù)督導(dǎo)期間，亨通光電未發(fā)生該等事項(xiàng) |
保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人在亨通光電非公開發(fā)行股票完成后的持續(xù)督導(dǎo)過程中對(duì)于亨通光電的信息披露進(jìn)行了事前或事后審閱，審閱的信息披露文件包括：董事會(huì)決議公告、股東大會(huì)決議公告、季度報(bào)告、半年度報(bào)告、年度報(bào)告、對(duì)外擔(dān)保公告、關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)公告、對(duì)外投資公告等。保薦機(jī)構(gòu)主要就如下方面對(duì)于亨通光電的信息披露情況進(jìn)行了審查：
1、審閱信息披露文件的內(nèi)容及格式，確信其內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏，格式符合相關(guān)規(guī)定；
2、審查股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的召集與召開程序，確信其合法合規(guī)； 3、審查股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)表決通過的決議內(nèi)容，確信其符合相關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》；
4、審閱相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽名人員出具的專業(yè)意見，確信其不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏等違法違規(guī)情形或其他不當(dāng)情形。
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，亨通光電按照證券監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露，依法公開對(duì)外發(fā)布各類定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告，確保各項(xiàng)重大信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
三、上市公司是否存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)
經(jīng)核查，亨通光電在 2021年度持續(xù)督導(dǎo)期間不存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)。
（以下無正文）
