原標(biāo)題:大業(yè)股份:大業(yè)股份2021年度募集資金存放與實際使用情況的鑒證報告
山東大業(yè)股份有限公司 2021年度募集資金存放與實際使用情況 的鑒證報告
中興華會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)
ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP
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山東大業(yè)股份有限公司
2021年度募集資金存放與實際
使用情況的專項報告
上海證券交易所：
現(xiàn)根據(jù)貴所印發(fā)的上市公司募集資金管理有關(guān)規(guī)定及相關(guān)格式指引的規(guī)定，將本公司2021年度募集資金存放與使用情況專項說明如下：
一、募集資金基本情況
（一）首次公開發(fā)行股票募集資金情況
1、實際募集資金金額及到位時間
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)山東大業(yè)股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2017]1880號）的核準(zhǔn)，本公司向社會公眾發(fā)行人民幣普通股（A 股）52,000,000.00 股（每股面值1 元），發(fā)行價格為每股15.31元。截至2017年11月7日，本公司實際募集資金總額796,120,000.00元，扣除承銷費、保薦費等相關(guān)費用人民幣110,286,000.00元(不含稅)，另扣減審核費、律師費、審計費、法定信息披露等其他發(fā)行費用15,597,000.00元（不含稅）后，公司首發(fā)募集資金凈額為人民幣670,237,000.00元。上述資金到位情況業(yè)經(jīng)中興華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗證，并由其出具中興華驗字（2017）第030021號《驗資報告》。
2、截至2021年12月31日已使用金額及當(dāng)前余額：
（1）本公司利用自籌資金對募投項目累計已預(yù)先投入30,426,407.54元。募集資金到位后，公司以募集資金置換預(yù)先投入募投項目的自籌資金30,426,407.54元； （2）公司募投項目之一的子午線輪胎用高性能胎圈鋼絲擴建項目已于2019年6月13日發(fā)布公告《山東大業(yè)股份有限公司關(guān)于部分募集資金投資項目結(jié)項并將節(jié)余募集資金永久補充流動資金的公告》，此項目已經(jīng)實施完畢，將項目剩余379,981,699.79元，項目已完成建設(shè)并達到預(yù)定可使用狀態(tài)。結(jié)余募集資金95,096,919.10元已于2019年7月由募集資金專戶轉(zhuǎn)出，用于永久性補充流動資金。
（3）公司募投項目之二的技術(shù)中心建設(shè)項目已于2020年5月12日發(fā)布公告《關(guān)于部分募集資金投資項目結(jié)項并將節(jié)余募集資金永久補充流動資金的公告》，此項目已經(jīng)實施完畢，將項目剩余資金永久補充流動資金，具體情況如下： 截至2020年5月11日，本次結(jié)項募集資金投資項目募集資金的使用及節(jié)余情況如下：
| 募集資金擬投資總額 ① | 累計投入募集資金 ② | 利息與理財收益 ③ |
| 120,361,000.00 | 87,765,545.62 | 1,821,160.73 |
| 120,361,000.00 | 87,765,545.62 | 1,821,160.73 |
（4）募集資金中其他與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的營運資金項目資金使用85,000,000.00元。
綜上，截至2021年12月31日，本公司募集資金累計投入募投項目552,747,245.41元，累計利息收入扣除銀行手續(xù)費后凈額為12,486,936.33元。首次公開發(fā)行股票募投項目均已結(jié)項，剩余募集資金均已由募集資金專戶轉(zhuǎn)出，用于永久性補充流動資金。
（二）公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金情況
1、實際募集資金金額及到位時間
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)山東大業(yè)股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可【2018】2100號）的核準(zhǔn)，同意貴公司向社會公開發(fā)行面值總額為500,000,000.00元可轉(zhuǎn)換公司債券，期限5年。截至2019年5月15日，本公司實際募集資金人民幣500,000,000.00元，扣除保薦承銷費等發(fā)行費用實民幣493,228,486.00元。上述資金到位情況業(yè)經(jīng)中興華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗證，并由其出具中興華驗字(2019)第030011號《認購資金實收情況驗資報告》。
2、截至2021年12月31日已使用金額及當(dāng)前余額：
（1）募投項目自有資金預(yù)先投入置換募集資金金額213,632,154.52元，需支付的其他發(fā)行費用轉(zhuǎn)出2,155,000.00元，共計置換轉(zhuǎn)出215,787,154.52元。
（2）截至2021年12月31日，累計使用募集資金直接投入金額為232,935,206.76 元，其中2021年度使用募集資金直接投入募投項目19,739.80元。
（3）募集資金中其他與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的營運資金項目資金使用50,000,000.00元。
（4）累計利息收入扣除銀行手續(xù)費后凈額為3,506,272.41元。
（5）截至2021年12月31日，募集資金專戶均已銷戶，賬戶余額167,397.13元轉(zhuǎn)入公司結(jié)算賬戶。
綜上，截至2021年12月31日，尚未使用的募集資金余額為0.00元。
二、募集資金管理情況
（一）募集資金管理情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護投資者權(quán)益，本公司依照中國證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等文件的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制定了《山東大業(yè)股份有限公司募集資金使用管理辦法》（以下簡稱管理辦法）。該管理辦法業(yè)經(jīng)2016年10月15日公司第二屆董事會第八次會議和2016年11月6日公司2016年第一次臨時股東大會審議通過。根據(jù)管理辦法，本公司對募集資金實行專戶存儲，在銀行設(shè)立募集資金專戶，并與保薦機構(gòu)、各開戶銀行簽訂了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》，明確了各方的權(quán)利和義務(wù)。三方監(jiān)管協(xié)議與上海證券交易所三（二）募集資金專戶存儲情況
1、首次公開發(fā)行股票募集資金
首次公開發(fā)行股票募投項目均已結(jié)項，剩余募集資金均已由募集資金專戶轉(zhuǎn)出并銷戶。
2、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金
公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募投項目均已結(jié)項，剩余資金均已由募集資金專戶轉(zhuǎn)出并銷戶。
三、本年度募集資金的實際使用情況
（一）募集資金使用情況對照表
1、首次公開發(fā)行股票募集資金使用情況對照表詳見本報告附件1。
2、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用情況對照表詳見本報告附件2。
（二）本年度公司無使用閑置募集資金暫時補充流動資金情況。
（三）使用部分閑置募集資金購買保本型理財產(chǎn)品和結(jié)構(gòu)性存款的情況說明 截至2021年12月31日，公司無實際使用閑置募集資金購買理財產(chǎn)品的情況。
四、變更募集資金投資項目的資金使用情況
公司不存在變更募集資金投資項目的情況。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
本公司已披露的關(guān)于募集資金使用相關(guān)信息及時、真實、準(zhǔn)確、完整，募集資金的使用和管理不存在違規(guī)情況。
附件1:
首次公開發(fā)行股票募集資金使用情況對照表
2021年度
編制單位：山東大業(yè)股份有限公司 單位：人民幣萬元
| 募集資金總額 | 67,023.70 | 本年度投入募集資金總額 | 0.00 | |||||||
| 變更用途的募集資金總額 | 無 | 已累計投入募集資金總額 | 55,274.72 | |||||||
| 變更用途的募集資金總額比例 | 無 | |||||||||
| 承諾投資項目 | 是否已變更項目（含部分變更） | 募集資金承諾投資總額 | 調(diào)整后投資總額（1） | 本年度投入金額 | 截至期末累計投入金額(2) | 截至期末投入進度(%)(3)＝(2)/(1) | 項目達到預(yù)定可使用狀態(tài)日期 | 本年度實現(xiàn)的效益 | 是否達到預(yù)計效益 | 項目可行性是否發(fā)生重大變化 |
| 子午線輪胎用高性能胎圈鋼絲擴建項目 | 否 | 46,487.60 | 37,998.17 | 37,998.17 | 100.00 | 2019年6月 | 1,876.38 | 否 | 否 | |
| 技術(shù)中心建設(shè)項目 | 否 | 12,036.10 | 8,776.55 | 8,776.55 | 100.00 | 2020年5月 | 不適用 | 不適用 | 否 | |
| 其他與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的營運資金項目 | 否 | 8,500.00 | 8,500.00 | 8,500.00 | 100.00 | 不適用 | 不適用（無法單獨核算效益） | 不適用（未承諾效益） | 否 | |
| 合計 | － | 67,023.70 | 55,274.72 | 55,274.72 | － | － | － | |||
| 未達到計劃進度原因或預(yù)計收益的情況和原因 | 受新冠疫情及原材料價格上漲綜合影響，導(dǎo)致2021年度項目盈利能力下降，未達到預(yù)計效益。 | |||||||||
| 項目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 | 無 | |||||||||
| 募集資金投資項目實施地點變更情況 | ① 子午線輪胎用高性能胎圈鋼絲擴建項目： 變更前：諸城市辛興經(jīng)濟開發(fā)區(qū)大業(yè)工業(yè)園內(nèi)，S217省道（朱諸路）北側(cè)，大業(yè)股份北廠區(qū)內(nèi)。 變更后; 諸城市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園內(nèi)，S217 省道（朱諸路）南側(cè)，東至新平街、西至徐家蘆水村用地、南至場站路，大業(yè)股份南廠區(qū)西側(cè) 。 |
| ② 技術(shù)中心建設(shè)項目： 變更前：諸城市辛興經(jīng)濟開發(fā)區(qū)大業(yè)工業(yè)園內(nèi)，S217省道（朱諸路）南側(cè)，大業(yè)股份南廠區(qū)內(nèi)。 變更后：諸城市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園內(nèi)，S217省道（朱諸路）南側(cè)，東至新平街、西至徐家蘆水村用地、南至場站路，大業(yè)股份南廠區(qū)西側(cè)。 | |
| 募集資金投資項目實施方式調(diào)整情況 | 無 |
| 募集資金投資項目先期投入及置換情況 | 經(jīng)公司第三屆董事會第三次會議審議通過了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募投項目自籌資金的議案》，同意以募集資金置換預(yù)先已投入募投項目的自籌資金3,042.64萬元。其中子午線輪胎用高性能胎圈鋼絲擴建項目先期投入資金2,785.23萬元，技術(shù)中心建設(shè)項目先期投入資金257.41萬元。 |
| 用閑置募集資金暫時補充流動資金情況 | 無 |
| 使用部分閑置募集資金購買保本型理財產(chǎn)品的情況說明 | 無 |
| 項目實施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因 | 子午線輪胎用高性能胎圈鋼絲擴建項目和技術(shù)中心建設(shè)項目共結(jié)余資金12,951.35萬元，結(jié)余原因：1、項目用設(shè)備采購金額降低；2、閑置資金理財產(chǎn)生收益；3、存在未來尚需支付的項目合同尾款及質(zhì)保金。 |
| 募集資金其他使用情況 | 無 |
附件2:
公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用情況對照表
2021年度
編制單位：山東大業(yè)股份有限公司 單位：人民幣萬元
| 募集資金總額 | 49,322.85 | 本年度投入募集資金總額 | 1.97 | |||||||
| 變更用途的募集資金總額 | 無 | 已累計投入募集資金總額 | 49,656.73 | |||||||
| 變更用途的募集資金總額比例 | 無 | |||||||||
| 承諾投資項目 | 是否已變更項目（含部分變更） | 募集資金承諾投資總額 | 調(diào)整后投資總額（1） | 本年度投入金額 | 截至期末累計投入金額(2) | 截至期末投入進度(%)(3)＝(2)/(1) | 項目達到預(yù)定可使用狀態(tài)日期 | 本年度實現(xiàn)的效益 | 是否達到預(yù)計效益 | 項目可行性是否發(fā)生重大變化 |
| 子午線輪胎鋼絲簾線技術(shù)改造項目（三期第一階段） | 否 | 44,322.85 | 44,322.85 | 1.97 | 44,656.73 | 100.75 | 2020年5月 | 729.16 | 否 | 否 |
| 補充流動資金 | 否 | 5,000.00 | 5,000.00 | 5,000.00 | 100.00 | 不適用 | 不適用 | － | 否 | |
| 合計 | － | 49,322.85 | 49,322.85 | 1.97 | 49,656.73 | － | － | － | ||
| 未達到計劃進度原因或預(yù)計收益的情況和原因 | 主要原材料和能源價格等綜合因素影響，導(dǎo)致2021年度項目盈利未達到預(yù)計效益。 | |||||||||
| 項目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 | 無 | |||||||||
| 募集資金投資項目實施地點變更情況 | 無 | |||||||||
| 募集資金投資項目實施方式調(diào)整情況 | 無 | |||||||||
| 募集資金投資項目先期投入及置換情況 | 經(jīng)公司第三屆董事會第二十次會議審議通過了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募投項目自籌資金的議案》，同意以募集資金置換預(yù)先已投入募投項目的自籌資金21,363.22萬元，需支付的其他發(fā)行費用轉(zhuǎn)出215.50萬元，共置換轉(zhuǎn)出21,578.72元。 |
| 用閑置募集資金暫時補充流動資金情況 | 無 |
| 使用部分閑置募集資金購買保本型理財產(chǎn)品的情況說明 | 無 |
| 項目實施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因 | 無 |
| 募集資金其他使用情況 | 無 |
注：實際投資金額與募集承諾投資金額的差額333.88萬元為募集資金產(chǎn)生的利息收入形成投資金額。
