光啟技術(shù)(002625):2021年獨(dú)立董事述職報(bào)告（韓建春）

原標(biāo)題:光啟技術(shù):2021年獨(dú)立董事述職報(bào)告（韓建春）

獨(dú)立董事2021年度述職報(bào)告

作為光啟技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的獨(dú)立董事，本人嚴(yán)格按照《公司法》、《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則》、《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》、公司《獨(dú)立董事制度》等內(nèi)控制度的規(guī)定和要求，在 2021年度工作中，盡職盡責(zé)，忠實(shí)履行職務(wù)，積

極出席相關(guān)會(huì)議，認(rèn)真審議董事會(huì)各項(xiàng)議案，對(duì)公司相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見，切實(shí)維護(hù)了公司和股東尤其是社會(huì)公眾股股東的利益。現(xiàn)將本人 2021年度履行職責(zé)情況述職如下：

一、出席會(huì)議情況

出席董事會(huì)、股東大會(huì)會(huì)議情況。2021年任職期間，公司共召開

了10次董事會(huì)、3次股東大會(huì)。我作為公司獨(dú)立董事，本人按規(guī)定出

席了所有董事會(huì)會(huì)議（現(xiàn)場(chǎng)或通訊表決），沒有缺席情況。

期間，列席股東大會(huì)，認(rèn)真傾聽股東及代表意見及建議，深入了

解他們的希望和要求，獲取資料，掌握情況，為履行職責(zé)，維護(hù)股東利益創(chuàng)造條件；參加董事會(huì)會(huì)議，會(huì)前主動(dòng)開展調(diào)查研究工作，認(rèn)真審閱會(huì)議相關(guān)材料，掌握會(huì)議所需有關(guān)情況和信息，為董事會(huì)決策做了準(zhǔn)備工作，會(huì)上認(rèn)真審議每個(gè)議題，積極參與討論并提出合理化建議，為董事會(huì)的正確、科學(xué)決策發(fā)揮了獨(dú)立董事的作用；同時(shí)以謹(jǐn)慎的態(tài)度行使表決權(quán)，維護(hù)全體股東的合法權(quán)益，特別是中小股東的合法權(quán)益。

本年度，公司董事會(huì)和股東大會(huì)召開召集的程序符合法定程序。

二、發(fā)表獨(dú)立意見情況

按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)要求和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，2021

年，對(duì)公司以下事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見：

三、對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的情況

作為公司獨(dú)立董事，本人利用參加董事會(huì)、股東大會(huì)的機(jī)會(huì)以及

其他時(shí)間對(duì)公司進(jìn)行實(shí)地考察，采取約談董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、內(nèi)審負(fù)責(zé)人等高層人員的方式了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況和項(xiàng)目進(jìn)展

情況。2021年度，本人關(guān)注傳媒、網(wǎng)絡(luò)有關(guān)公司的相關(guān)報(bào)道，及時(shí)獲悉公司各重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況，掌握公司的運(yùn)行動(dòng)態(tài)。

四、保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的工作

（一）對(duì)公司法人治理結(jié)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)管理的監(jiān)督

2021年度，本人對(duì)公司治理有關(guān)制度與執(zhí)行情況、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理

狀況、內(nèi)部控制建立健全及執(zhí)行情況、經(jīng)營(yíng)層對(duì)股東大會(huì)決議和董事會(huì)決議的執(zhí)行與跟蹤情況等進(jìn)行調(diào)查與了解，凡須經(jīng)董事會(huì)決策的重大事項(xiàng)，本人都事先對(duì)公司介紹的情況和提供的資料進(jìn)行認(rèn)真審核，并結(jié)合自身專業(yè)知識(shí)，在董事會(huì)決策中發(fā)表專業(yè)意見，出具同意納入董事會(huì)討論的書面意見和發(fā)表專項(xiàng)獨(dú)立意見；日常工作中，本人高度關(guān)注公司財(cái)務(wù)運(yùn)作、資金往來(lái)、內(nèi)控制度建設(shè)及完善、重點(diǎn)投資項(xiàng)目的建設(shè)進(jìn)度等重大事項(xiàng)，認(rèn)真聽取公司相關(guān)人員匯報(bào)并進(jìn)行實(shí)地考

察，及時(shí)了解公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)動(dòng)態(tài)。

（二）持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，對(duì)規(guī)定信息的及時(shí)、準(zhǔn)確

披露進(jìn)行有效的監(jiān)督和核查，促使公司能夠嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及各項(xiàng)信息披露相關(guān)制度的規(guī)定，真實(shí)、及時(shí)、完整、準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)，并加強(qiáng)自愿披露工作，保證了公司投資者關(guān)系管理活動(dòng)平等、公開，保障了公司信息披露的公平性，切實(shí)維護(hù)廣大投資者和社會(huì)公眾股股東的合法權(quán)益。

（三）任職公司董事會(huì)專門委員會(huì)工作情況

本人作為審計(jì)委員會(huì)召集人、薪酬與考核委員會(huì)委員，2021年度

履職情況如下：

1、作為審計(jì)委員會(huì)召集人，積極參與公司內(nèi)部審計(jì)工作。

（1）2021年度任職期間，審計(jì)委員會(huì)共召開6次會(huì)議，主要審議

了提名公司內(nèi)審部負(fù)責(zé)人、內(nèi)審部2020年度及2021年第一季度、2021年第二季度、2021年第三季度工作報(bào)告、2020年度審計(jì)報(bào)告、2021

年第一季度報(bào)告全文及正文、2021年半年度報(bào)告全文及摘要、2021

年第三季度報(bào)告、續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所相關(guān)議案。

（2）2021年度任職期間，審計(jì)委員會(huì)每季度分別向董事會(huì)報(bào)告

了公司內(nèi)部審計(jì)工作進(jìn)度、質(zhì)量等。

2、作為薪酬與考核委員會(huì)成員，我們依據(jù)公司2020年度主要財(cái)

務(wù)指標(biāo)和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)完成情況、公司高級(jí)管理人員分管的工作范圍及履職情況，按照績(jī)效考核的標(biāo)準(zhǔn)和程序，認(rèn)為目前公司高級(jí)管理人員的薪酬考核與支付方法是合理的，有效地激勵(lì)高級(jí)管理人員認(rèn)真履行職責(zé)，2021年度任職期間召開了1次會(huì)議，審議了關(guān)于公司《2021年股

票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要、公司《2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》、核查公司《2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單》相關(guān)議案。

（四）自身學(xué)習(xí)情況

本人利用自己的專業(yè)知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，就公司的可持續(xù)發(fā)展、新

項(xiàng)目建設(shè)、未來(lái)發(fā)展提供專業(yè)的參考意見和建議。通過(guò)認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度，對(duì)公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會(huì)公眾股東合法權(quán)益等方面有了更深的理解和認(rèn)識(shí)，提高了保護(hù)公司和中小股東權(quán)益的思想意識(shí)，切實(shí)加強(qiáng)了對(duì)公司和投資者的保護(hù)能力。

五、其他工作

（一）未有提議召開董事會(huì)的情況發(fā)生；

（二）未有聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況發(fā)生；

（三）對(duì)公司進(jìn)行實(shí)地考察，聽取公司管理層關(guān)于公司2021年度

的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、募投項(xiàng)目的進(jìn)展情況以及2022年經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的介紹。

2022年度將繼續(xù)勤勉盡職地履行獨(dú)立董事職責(zé)，充分發(fā)揮自身專

業(yè)特長(zhǎng)，一方面為公司發(fā)展獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策，另一方面積極保護(hù)中小股東的合法權(quán)益，促進(jìn)公司快速、規(guī)范發(fā)展。最后，衷心感謝公司高管及有關(guān)工作人員對(duì)本人2021年度工作的積極配合和全力支持。

特此報(bào)告！

述職人： 韓建春

2022年4月28日

關(guān)鍵詞： 獨(dú)立董事 股票期權(quán) 激勵(lì)計(jì)劃