原標(biāo)題:晶盛機(jī)電:2021年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
浙江晶盛機(jī)電股份有限公司
2021年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
2021年度，浙江晶盛機(jī)電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）監(jiān)事會(huì)根據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》以及《公司章程》和《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定，認(rèn)真履行職責(zé)，列席董事會(huì)會(huì)議，加強(qiáng)對(duì)公司規(guī)范運(yùn)作、財(cái)務(wù)狀況、募集資金使用等情況的監(jiān)督與核查，履行的主要職責(zé)如下：
一、公司監(jiān)事會(huì)日常工作情況
報(bào)告期內(nèi)，第四屆監(jiān)事會(huì)共召開 11次會(huì)議，歷次會(huì)議的召集、召開程序均符合《公司法》和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，全體監(jiān)事對(duì)報(bào)告期內(nèi)召開的監(jiān)事會(huì)各項(xiàng)議案均投了贊成票，會(huì)議議案審議情況具體如下：
1、2021年 2月 8日，公司第四屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議審議通過《關(guān)于 2021年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議案》。
2、2021年 4月 22日，公司第四屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過《2020年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》、《2020年年度報(bào)告全文及摘要》、《2020年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》、《2020年度利潤(rùn)分配預(yù)案》、《2020年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告》、《關(guān)于為下屬子公司申請(qǐng)銀行授信提供擔(dān)保的議案》、《關(guān)于 2020年度計(jì)提信用減值損失及資產(chǎn)減值損失的議案》、《關(guān)于回購(gòu)注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解鎖限制性股票的議案》、《2020年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》、《關(guān)于續(xù)聘 2021年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》。
3、2021年 4月 28日，公司第四屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過《2021年第一季度報(bào)告全文》。
4、2021年 6月 20日，公司第四屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議審議通過《關(guān)于向參股公司增資暨關(guān)聯(lián)交易的議案》。
5、2021年 8月 26日，公司第四屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過《2021年半年度報(bào)告全文及摘要》、《2021年半年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》、《關(guān)于使用募集資金對(duì)全資子公司晶環(huán)電子增資的議案》、《關(guān)于使用募集資金對(duì)全資子公司晶瑞電子增資的議案》、《關(guān)于變更募投項(xiàng)目“年產(chǎn) 30臺(tái)/套高效晶硅電池裝備項(xiàng)目”的議案》、《關(guān)于變更募投項(xiàng)目“年產(chǎn) 2,500萬 mm藍(lán)寶石晶棒生產(chǎn)項(xiàng)目擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目”的議案》、《關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的議案》。
6、2021年 9月 13日，公司第四屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的議案》。
7、2021年 10月 25日，公司第四屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議審議通過《關(guān)于公司符合向特定對(duì)象發(fā)行股票條件的議案》、《關(guān)于公司向特定對(duì)象發(fā)行股票方案的議案》、《關(guān)于<浙江晶盛機(jī)電股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票預(yù)案>的議案》、《關(guān)于<浙江晶盛機(jī)電股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票方案論證分析報(bào)告>的議案》、《關(guān)于<浙江晶盛機(jī)電股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金使用可行性分析報(bào)告>的議案》、《關(guān)于<浙江晶盛機(jī)電股份有限公司前次募集資金使用情況報(bào)告>的議案》、《關(guān)于<浙江晶盛機(jī)電股份有限公司未來三年（2021-2023年）股東回報(bào)規(guī)劃>的議案》、《關(guān)于向特定對(duì)象發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)及采取填補(bǔ)措施及相關(guān)主體承諾事項(xiàng)的議案》、《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》、《關(guān)于調(diào)整部分募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度的議案》。
8、2021年 10月 29日，公司第四屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過《2021年第三季度報(bào)告》。
9、2021年 12月 3日，公司第四屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議審議通過《關(guān)于調(diào)整 2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第二類限制性股票歸屬價(jià)格的議案》、《關(guān)于 2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一類限制性股票第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》、《關(guān)于 2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第二類限制性股票第一個(gè)歸屬期歸屬條件成就的議案》、《關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的第二類限制性股票的議案》。
10、2021年 12月 10日，公司第四屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議審議通過《關(guān)于為控股子公司申請(qǐng)銀行授信追加擔(dān)保額度的議案》、《關(guān)于購(gòu)買董監(jiān)高責(zé)任險(xiǎn)的議案》。
11、2021年 12月 17日，公司第四屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議審議通過《關(guān)于使用閑置募集資金購(gòu)買保本理財(cái)產(chǎn)品的議案》。
二、公司監(jiān)事會(huì) 2021年度重大事項(xiàng)的監(jiān)督情況
（一）公司依法運(yùn)作情況
報(bào)告期內(nèi)，依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，公司建立了較完善的內(nèi)部控制制度，決策程序符合相關(guān)規(guī)定。公司董事及其他高級(jí)管理人員在履行職責(zé)時(shí)，不存在違反法律、法規(guī)、規(guī)章以及《公司章程》等的規(guī)定或損害公司及股東利益的行為。
（二）檢查公司財(cái)務(wù)情況
監(jiān)事會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)制度、內(nèi)控制度和財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行了認(rèn)真細(xì)致的檢查，認(rèn)為報(bào)告期內(nèi)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)內(nèi)控制度健全，會(huì)計(jì)無重大遺漏和虛假記載，公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果及現(xiàn)金流量情況良好。
（三）公司募集資金實(shí)際使用情況
報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的要求對(duì)募集資金進(jìn)行使用和管理，募集資金的使用符合募投項(xiàng)目的管理需要，不存在違規(guī)使用募集資金的行為和損害股東利益的情形，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所關(guān)于募集資金使用的相關(guān)規(guī)定。
（四）公司關(guān)聯(lián)交易情況
2021年度，公司（含下屬控股子公司）向關(guān)聯(lián)方中環(huán)領(lǐng)先半導(dǎo)體材料有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中環(huán)領(lǐng)先”）銷售設(shè)備及提供維保服務(wù)的交易金額為11,260.47萬元，向中環(huán)領(lǐng)先采購(gòu)材料的交易金額為81.79萬元；公司向關(guān)聯(lián)方杭州大音超聲科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“大音科技”）提供加工勞務(wù)的交易金額為6.59萬元，向大音科技采購(gòu)材料的交易金額為235.49萬元；公司向關(guān)聯(lián)方霍鏵德工程（上海）有限公司采購(gòu)工程的交易金額為362.4萬元；公司向關(guān)聯(lián)方浙江金瑞泓科技股份有限公司銷售材料的交易金額為0.47萬元。
公司報(bào)告期內(nèi)發(fā)生的以上關(guān)聯(lián)交易及決策程序符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)遵循了市場(chǎng)化原則，不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情形。
（五）公司對(duì)外擔(dān)保及股權(quán)、資產(chǎn)置換情況
報(bào)告期內(nèi)，公司對(duì)外擔(dān)保均為對(duì)下屬子公司的擔(dān)保，風(fēng)險(xiǎn)可控，且履行了必要的審批程序；報(bào)告期內(nèi)，公司未發(fā)生重大資產(chǎn)置換。
（六）公司建立和實(shí)施內(nèi)幕信息知情人管理制度的情況
監(jiān)事會(huì)對(duì)公司建立和實(shí)施內(nèi)幕信息知情人管理制度情況進(jìn)行了監(jiān)督和檢查，認(rèn)為：公司制定并執(zhí)行的內(nèi)幕信息知情人管理制度，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所要求，在公司發(fā)布重大事項(xiàng)公告和定期報(bào)告時(shí)均對(duì)內(nèi)幕信息知情人做登記備案。經(jīng)核查，報(bào)告期內(nèi)公司未發(fā)生利用內(nèi)幕信息進(jìn)行違規(guī)股票交易的行為，公司控股股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及近親屬的持股變動(dòng)均符合法律、法規(guī)相關(guān)規(guī)定。
（七）檢查公司內(nèi)部控制建設(shè)情況
公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)真審核了報(bào)告期內(nèi)的內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告，認(rèn)為：公司已經(jīng)按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》以及《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)要求，形成了科學(xué)合理的公司治理框架和法人治理結(jié)構(gòu)，并建立了較為完善的內(nèi)部控制制度，保證了公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的正常開展和風(fēng)險(xiǎn)的控制，保護(hù)了公司資產(chǎn)的安全和完整，維護(hù)了公司及股東的利益。公司內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)完整，內(nèi)部審計(jì)部門及人員齊備，公司內(nèi)部控制重點(diǎn)活動(dòng)的執(zhí)行及監(jiān)督充分有效。公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告真實(shí)、全面、客觀地反映了公司當(dāng)年度的內(nèi)部控制的建設(shè)及運(yùn)行情況。
三、公司監(jiān)事會(huì) 2022年度工作計(jì)劃
（一）勤勉務(wù)實(shí)，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)事項(xiàng)的監(jiān)督
2022年，監(jiān)事會(huì)將嚴(yán)格按照《上市公司治理準(zhǔn)則》、《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，審慎履行監(jiān)事職責(zé)，在對(duì)外投資、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、募集資金等重大事項(xiàng)予以重點(diǎn)關(guān)注，審慎決策，依法履行職責(zé)，確保公司治理規(guī)范性。
（二）加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不斷提升專業(yè)能力
監(jiān)事會(huì)將不斷加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)，通過認(rèn)真貫徹執(zhí)行《證券法》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件，不斷提高遵紀(jì)守法意識(shí)，提高監(jiān)事會(huì)自身履職能力，同時(shí)積極參與浙江證監(jiān)局、上市公司協(xié)會(huì)等上級(jí)管理部門組織的各項(xiàng)會(huì)議和培訓(xùn)，掌握上市公司監(jiān)管新形勢(shì)，履行好公司監(jiān)督管理職責(zé)，不斷提高公司治理水平。
特此報(bào)告！
浙江晶盛機(jī)電股份有限公司
監(jiān)事會(huì)
2022年 4月 25日
關(guān)鍵詞： 募集資金 晶盛機(jī)電 報(bào)告期內(nèi)
