旋極信息(300324):15-關于續聘會計師事務所

原標題:旋極信息:15-關于續聘會計師事務所的公告

證券代碼：300324 證券簡稱：旋極信息 公告編號：2022-034 北京旋極信息技術股份有限公司

關于續聘會計師事務所的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。北京旋極信息技術股份有限公司（以下簡稱 “公司”）于2022年4月19日召開第五屆董事會第十次會議，審議通過了《關于續聘會計師事務所的議案》，董事會同意公司續聘大信會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“大信”）為公司2022年度審計機構，并同意提交至2021年年度股東大會審議，現將相關事項公告如下：

一、擬續聘會計師事務所事項的情況說明

大信會計師事務所（特殊普通合伙）具備從事證券、期貨相關業務資格。該所擔任其他公司年度審計機構期間，遵循《中國注冊會計師獨立審計準則》及內控審計相關規則規定，工作勤勉、盡責，堅持獨立、客觀、公正的審計準則，公允合理地發表了獨立審計意見，較好地履行了甲乙雙方簽訂合同所規定的責任和義務，如期出具了所審公司的年度財務報告審計意見。基于該所豐富的審計經驗和職業素養，能夠為公司提供高質量的審計服務，公司董事會同意聘任大信會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2022年度財務審計機構，聘期一年。

二、擬續聘會計師事務所的基本信息

（一）機構信息

1、基本信息

大信會計師事務所（特殊普通合伙）成立于1985年，2012年3月轉制為特殊普通合伙制事務所，注冊地址為北京市海淀區知春路1號學院國際大廈1504室。

大信在全國設有31家分支機構，在香港設立了分所，并于2017年發起設立了大信國際會計網絡，目前，大信國際會計網絡全球成員有美國、加拿大、澳大利亞、德國、法國、英國、新加坡等26家網絡成員所。大信擁有財政部頒發的會計師事務所執業證書，是我國最早從事證券業務的會計師事務所之一，以及首批獲得H股企業審計資格的事務所，具有近30年的證券業務從業經驗。

2、人員信息

首席合伙人為胡詠華先生。截至2021年12月31日，大信從業人員總數4262人，其中合伙人156人，注冊會計師1042人。注冊會計師中，超過500人簽署過證券服務業務審計報告。

3、業務規模

2020年度業務收入18.32億元，為超過10,000家公司提供服務。業務收入中，審計業務收入15.68億元、證券業務收入5.84億元。2020年上市公司年報審計客戶181家（含H股），平均資產額249.51億元，收費總額2.31億元。主要分布于制造業、信息傳輸軟件和信息技術服務業、水利環境和公共設施管理業、電力熱力燃氣及水生產和供應業、交通運輸倉儲和郵政業，大信具有公司所在行業審計業務經驗。

4、投資者保護能力

職業保險累計賠償限額和計提的職業風險基金之和超過8000萬元，職業風險基金計提和職業保險購買符合相關規定。

近三年因在執業行為相關民事訴訟中承擔民事責任的情況：2020年12月，杭州市中級人民法院就“五洋債”案判決本所及其他機構承擔連帶賠償責任，本所不服判決提出上訴。2021年9月，浙江省高級人民法院作出判決，維持原判。

5、獨立性和誠信記錄

大信不存在違反《中國注冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形。近三年大信受到行政處罰1次，行政監管措施14次，未受到過刑事處罰、自律監管措施和自律處分。近三年從業人員中2人受到行政處罰、25人次受到監督管理措施。

（二）項目組成員信息

1、人員信息

姓名：朱勁松

姓名： 周園

姓名：馮發明

擬簽字項目合伙人、簽字注冊會計師及質量復核人員不存在違反《中國注冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形，未持有和買賣公司股票，也不存在影響獨立性的其他經濟利益，定期輪換符合規定。

擬簽字項目合伙人朱勁松在 2021年 1月 25日收到中國證券監督管理委員會出具的《關于對大信會計師事務所（特殊普通合伙）及朱勁松、李華采取出具警示函措施的決定》（[2021]10號）。

除上述事項外，最近三年，上述人員未受到過刑事處罰、行政處罰、行政監管措施和自律處分。

（三）審計收費

2021年度，公司給予大信會計師事務所（特殊普通合伙）的年度審計報酬綜合考慮公司的業務規模、所處行業，并結合公司年報審計需配備的審計人員情況和投入的工作量以及事務所的收費標準，與大信會計事務所協商確定相關審計收費。

三、續聘會計師事務所的審議情況

1、審計委員會審議情況

公司董事會審計委員會對大信會計師事務所（特殊普通合伙）的執業情況進行了充分的了解，在查閱了大信會計師事務所（特殊普通合伙）有關資格證照、相關信息和誠信紀錄后，一致認可大信會計師事務所（特殊普通合伙）的獨立性、專業勝任能力和投資者保護能力。

審計委員會就關于續聘公司2022年度會計師事務所的事項形成了書面審核意見，同意續聘大信會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2022年度審計機構并提交公司董事會審議。

2、董事會審議情況

公司第五屆董事會第十次會議于2022年4月19日召開，全票審議通過了《關于續聘會計師事務所的議案》，同意公司續聘大信會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2022年度審計機構，并同意提交至2021年年度股東大會審議。

3、獨立董事的事前認可意見及獨立意見

事前認可意見：經核查，大信會計師事務所（特殊普通合伙）具備證券及其衍生產品相關業務的審計從業資格，具有多年為上市公司提供審計服務的經驗與能力，能夠滿足公司2022年度財務審計的工作要求，因此，我們同意將公司續聘大信會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2022年度財務審計機構的事項提交公司董事會審議。

獨立意見：經核查，大信會計師事務所（特殊普通合伙）具備證券期貨相關業務審計從業資格，在執業過程中堅持獨立審計原則，能按時為公司出具各項專業報告且報告內容客觀、公正，能夠滿足公司2022年度財務審計的工作要求。我們認為續聘大信會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2022年度財務審計機構，符合相關法律、法規、規范性文件及《公司章程》規定，沒有損害公司及廣大股東利益。獨立董事一致同意該議案并提請公司2021年年度股東大會審議。

4、生效日期

本次續聘會計師事務所事項尚需提交公司股東大會審議，并自公司股東大會審議通過之日起生效。

四、報備文件

1、《北京旋極信息技術股份有限公司第五屆董事會第十次會議決議》 2、《第五屆董事會審計委員會2022年第二次會議決議》

3、《獨立董事關于第五屆董事會第十次會議相關事項的獨立意見》 4、《獨立董事關于第五屆董事會第十次會議相關事項的事前認可意見》 5、大信會計師事務所（特殊普通合伙）營業執業證照，主要負責人和監管業務聯系人信息和聯系方式，擬負責具體審計業務的簽字注冊會計師身份證件、執業證照和聯系方式。

特此公告。

北京旋極信息技術股份有限公司董事會

2022年 4月 19日

關鍵詞： 會計師事務所 普通合伙 旋極信息