(資料圖)
一、上市公司監(jiān)管動(dòng)態(tài)(2023年9月22日-9月27日)
9月22日至9月27日，本所對(duì)5宗違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律處分，涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)；對(duì)4宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)。本周發(fā)出半年報(bào)問(wèn)詢(xún)函9份、關(guān)注函3份，其他函件12份。
二、市場(chǎng)交易監(jiān)管動(dòng)態(tài)(2023年9月25日-9月28日)
9月25日至9月28日，本所共對(duì)66起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤(pán)中拉抬打壓、虛假申報(bào)等異常交易情形；對(duì)近期漲跌幅異常的“捷榮技術(shù)”進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控；共對(duì)6起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查。
三、會(huì)員監(jiān)管動(dòng)態(tài)(2023年9月25日-9月28日)
本周，針對(duì)股票發(fā)行上市申請(qǐng)項(xiàng)目中保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人存在違規(guī)行為的情形，本所對(duì)一家會(huì)員及相關(guān)保薦代表人給與通報(bào)批評(píng)；針對(duì)非公開(kāi)發(fā)行股票項(xiàng)目中保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人存在違規(guī)行為的情形，本所對(duì)一家會(huì)員采取書(shū)面警示的監(jiān)管措施，并給予相關(guān)保薦代表人通報(bào)批評(píng)；針對(duì)交易系統(tǒng)故障影響投資者正常交易的情形，本所對(duì)一家會(huì)員及其相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取書(shū)面警示的監(jiān)管措施，對(duì)2家會(huì)員采取口頭警示的監(jiān)管措施。
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