原標題:三元股份:三元股份董事、監(jiān)事、高級管理人員所持公司股份及其變動管理辦法
北京三元食品股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持公司股份及其變動管理辦法 北京三元食品股份有限公司
董事、監(jiān)事、高級管理人員所持公司股份
及其變動管理辦法
第一章 總則
第一條 為加強對北京三元食品股份有限公司（簡稱“公司”）董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動的管理，進一步明確辦理程序，根據(jù)《公司法》《證券法》《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》及公司章程等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于北京三元食品股份有限公司。
第三條 本辦法所稱公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持公司股份，是指登記在其名下的所有公司股份，從事融資融券交易的，還包括記載在其信用賬戶內(nèi)的公司股份。
第二章 具體管理規(guī)則
第四條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在買賣公司股票及其衍生品種前，應知悉《公司法》《證券法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件關(guān)于內(nèi)幕交易、操縱市場等禁止行為的規(guī)定，不得進行違法違規(guī)的交易。
第五條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在買賣公司股票及其衍生品種前，應將其買賣計劃以書面方式通知公司董事會秘書。公司董事會秘書應核查公司信息披露及重大事項等進展情況，如該買賣行為可能違反法律法規(guī)、上海證券交易所相關(guān)規(guī)定、公司章程和其所作承諾的，董事會秘書應當及時通知相關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員。
第六條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在下列期間不得買賣公司股票： （一）公司年度報告、半年度報告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲年度報告、半年度報告公告日期的，自原預約公告日前三十日起算，至公告前一日； （二）公司季度報告、業(yè)績預告、業(yè)績快報公告前十日；
（三）自可能對公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露之日；
（四）中國證券監(jiān)督管理委員會及上海證券交易所規(guī)定的其他期間。
北京三元食品股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持公司股份及其變動管理辦法 （一）公司股票上市交易之日起一年內(nèi)；
（二）公司董事、監(jiān)事和高級管理人員離職后半年內(nèi)；
（三）公司董事、監(jiān)事和高級管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的； （四）法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會和上海證券交易所規(guī)定的其他情形。
第八條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，每年通過集中競價、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持公司股份總數(shù)的 25%，因司法強制執(zhí)行、繼承、遺贈、依法分割財產(chǎn)等導致股份被動變動的除外。
公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持股份不超過 1000股的，可一次全部轉(zhuǎn)讓，不受前款轉(zhuǎn)讓比例的限制。
第九條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員以上年末其所持有本公司發(fā)行的股份為基數(shù)，計算其中可轉(zhuǎn)讓股份的數(shù)量。
第十條 因公司公開或非公開發(fā)行股份、實施股權(quán)激勵計劃，或因公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在二級市場購買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等各種年內(nèi)新增股份，新增無限售條件股份當年可轉(zhuǎn)讓 25%，新增有限售條件的股份計入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計算基數(shù)。
因公司送紅股、轉(zhuǎn)增股本等形式進行權(quán)益分派導致公司董事、監(jiān)事和高級管理人所持本公司股份增加的，可同比例增加當年可轉(zhuǎn)讓數(shù)量。
第十一條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員當年可轉(zhuǎn)讓但未轉(zhuǎn)讓的公司股份，次年不再能自由減持，應計入當年末其所持有公司股份的總數(shù)，該總數(shù)作為次年可轉(zhuǎn)讓股份的計算基數(shù)。
第十二條 若公司章程對公司董事、監(jiān)事和高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持公司股份規(guī)定比本辦法更長的禁止轉(zhuǎn)讓期間、更低的可轉(zhuǎn)讓股份比例或者附加其它限制轉(zhuǎn)讓條件，應遵守公司章程的規(guī)定，及時向上海證券交易所申報，并按照公司章程的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十三條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持公司股份發(fā)生變動的，應當自該事實發(fā)生之日起二個交易日內(nèi)，向公司總部證券部報告并由公司在上海證券交易所網(wǎng)站進行公告。公告內(nèi)容包括：
（一）上年末所持公司股份數(shù)量；
（二）上年末至本次變動前每次股份變動的日期、數(shù)量、價格； （三）本次變動前持股數(shù)量；
（四）本次股份變動的日期、數(shù)量、價格及原因；
（五）變動后的持股數(shù)量；
（六）上海證券交易所要求披露的其他事項。
第十四條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員違反《證券法》規(guī)定，將其所持公北京三元食品股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持公司股份及其變動管理辦法 回其所得收益，并及時披露以下內(nèi)容：
（一）相關(guān)人員違規(guī)買賣股票的情況；
（二）公司采取的補救措施；
（三）收益的計算方法和董事會收回收益的具體情況；
（四）上海證券交易所要求披露的其他事項。
上述“買入后六個月內(nèi)賣出”是指最后一筆買入時點起算六個月內(nèi)賣出的；“賣出后六個月內(nèi)又買入”是指最后一筆賣出時點起算六個月內(nèi)又買入的。
第十五條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應在下列時點或期間內(nèi)委托公司通過上海證券交易所網(wǎng)站申報其個人、配偶、父母、子女及為其持有股票的賬戶所有人身份信息（包括但不限于姓名、職務、身份證號、證券賬戶、離任職時間等）： （一）新任董事、監(jiān)事在公司股東大會（或職工代表大會）通過其任職事項后兩個交易日內(nèi)；
（二）新任高級管理人員在公司董事會通過其任職事項后兩個交易日內(nèi)； （三）現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在其已申報的個人信息發(fā)生變化后的兩個交易日內(nèi)；
（四）現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在離任后兩個交易日內(nèi)； （五）上海證券交易所規(guī)定的其他時間。
以上申報數(shù)據(jù)視為相關(guān)人員向上海證券交易所提交的將其所持公司股份按相關(guān)規(guī)定予以管理的申請。
第十六條 公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員應保證申報數(shù)據(jù)的真實、準確、及時、完整，同意上海證券交易所及時公布相關(guān)人員持有本公司股份的變動情況，并承擔由此產(chǎn)生的法律責任。
第十七條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在委托公司申報個人信息后，上海證券交易所根據(jù)其申報數(shù)據(jù)資料，對其證券賬戶已登記的公司股份予以全部或部分鎖定。
第十八條 因公司公開或非公開發(fā)行股份、實施股權(quán)激勵計劃等情形，對公司董事、監(jiān)事和高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持公司股份做出附加轉(zhuǎn)讓價格、附加業(yè)績考核條件、設定限售期等限制性條件的，公司應在辦理股份變更登記或行權(quán)等手續(xù)時，向上海證券交易所申請將相關(guān)人員所持股份登記為有限售條件的股份。
第十九條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持股份登記為有限售條件股份的，當解除限售的條件滿足后，公司董事、監(jiān)事和高級管理人員可委托公司向上海證券交易所申請解除限售。
第二十條 在鎖定期間，公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持公司股份依法享有的收益權(quán)、表決權(quán)、優(yōu)先配售權(quán)等相關(guān)權(quán)益不受影響。
北京三元食品股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持公司股份及其變動管理辦法 《上市公司收購管理辦法》規(guī)定的，還應按照《上市公司收購管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定履行報告和披露等義務。
第二十二條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得進行以本公司股票為標的證券的融資融券交易。
第二十三條 公司董事會秘書負責管理公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的身份及所持公司股份的數(shù)據(jù)和信息，統(tǒng)一為以上人員辦理個人信息的網(wǎng)上申報，并定期檢查其買賣公司股票的披露情況。
第二十四條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員未按本辦法對本公司股票及其衍生品種進行買賣的，由此產(chǎn)生的全部責任由其本人承擔。
第三章 附則
第二十五條 本辦法由公司總部證券部負責擬訂、修訂和解釋。
第二十六條 本辦法經(jīng)公司董事會審議通過，自發(fā)布之日起施行。
