原標題:雙成藥業:海南雙成藥業股份有限公司2021年度監事會工作報告
海南雙成藥業股份有限公司
2021年度監事會工作報告
2021年，海南雙成藥業股份有限公司（以下稱“公司”）監事會全體成員嚴格遵守《公司法》、《證券法》、《公司章程》等法律法規，依法獨立履行職責，監督股東大會決議、董事會決議的執行情況，并對公司生產經營、財務狀況以及董事、高級管理人員履行職務的情況進行監督檢查，確保了公司規范運作，維護了投資者特別是中小投資者的利益。現將監事會在 2021年度的主要工作報告如下：
一、監事會會議的召開情況
報告期內，公司共召開監事會會議 7次，會議的召開與表決程序符合《公司法》及《公司章程》等法律、法規和規范性文件的規定。會議具體情況如下： 1、2021年 01月 25日，公司第四屆監事會第八次會議在公司會議室召開，全體監事一致通過如下議案：《關于公司及公司控股股東共同向控股子公司提供財務資助暨關聯交易的議案》。
2、2021年 3月 2日，公司第四屆監事會第九次會議在公司會議室召開，全體監事一致通過如下議案：《關于公司<2021年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、《關于公司<2021年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》、《關于核實公司<2021年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單>的議案》。
3、2021年 03月 18日，公司第四屆監事會第十次會議在公司會議室召開，全體監事一致通過如下議案：《關于調整 2021年股票期權與限制性股票激勵計劃激勵對象名單的議案》、《關于向激勵對象授予股票期權與限制性股票的議案》。
4、2021年 04月 19日，公司第四屆監事會第十一次會議在公司會議室召開，全體監事一致通過如下議案：《2020年度監事會工作報告》、《2020年度財務決算報告和2021年度財務預算報告》、《關于審議2020年年度報告全文及摘要的議案》、《關于 2020年度利潤分配的議案》、《關于審議<2020年度內部控制評價報告>的議案》、《關于預計 2021年度日常關聯交易的議案》、《關于繼續使用自有資金購買理財產品的議案》、《關于擬聘任會計師事務所的議案》、《關于會計政策變更的議案》、《關于公司未來三年(2021年-2023年)股東回報規劃的議案》、《關于計提資產減值準備和信用減值準備的議案》。
5、2021年 04月 28日，公司第四屆監事會第十二次會議在公司會議室召開，全體監事一致通過如下議案：《關于審議 2021年第一季度報告全文及正文的議案》。
6、2021年 08月 30日，公司第四屆監事會第十三次會議在公司會議室召開，全體監事一致通過如下議案：《關于審議 2021年半年度報告全文及摘要的議案》。
7、2021年 10月 26日，公司第四屆監事會第十四次會議在公司會議室召開，全體監事一致通過如下議案：《關于公司 2021年第三季度報告的議案》。
除第四屆監事會第十二次會議及第四屆監事會第十四次會議外，上述各次會議的內容均已在《中國證券報》、《證券時報》及巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上進行披露。
二、監事會對有關事項的監督意見
根據《公司法》、《公司章程》以及公司《監事會議事規則》等規范性文件的規定，監事會對報告期內公司的有關情況發表如下意見：
1、公司依法運作情況
公司監事會嚴格按照《公司法》、《公司章程》等有關規定，認真履行職責，積極參加股東大會，列席董事會會議，聽取了公司各項重要議案和決議，對股東大會和董事會的召開程序、所作決議及公司董事、高級管理人員履行職務情況進行了嚴格監督。監事會認為：公司的決策程序嚴格遵循了《公司法》等相關法律法規，并且公司已建立了相對較為完善的內部控制制度，規范運作、決策合理；公司董事、高級管理人員均能履行誠信、勤勉義務，工作負責，認真執行股東大會的各項決議，執行職務不存在違反法律法規、《公司章程》或損害公司利益的行為。
2、公司財務情況
監事會對 2021年度公司財務狀況、財務管理、財務成果等進行了認真細致的檢查和審核。監事會認為：公司 2021年會計政策變更、計提資產減值準備和信用減值準備等事項是根據《企業會計準則》及國家相關政策的規定執行，符合公司實際情況。公司財務制度健全、財務運作規范、財務狀況良好。財務報告真實、公允地反映了公司 2021年度的財務狀況和經營成果。
3、內部控制制度的執行情況
監事會通過與公司各部門溝通以及現場檢查，認真檢查了公司內控制度的執行情況，認為公司現有的內部控制體系基本健全，并能夠得到有效執行，充分適應了公司管理的要求和企業發展的需要，總體上符合中國證監會和深圳證券交易所的相關要求。
4、公司對外擔保及股權、資產出售情況
報告期內，公司無新增對外擔保事項，前期發生但尚未履行完畢的對外擔保（均為對控股子公司寧波雙成的對外擔保），余額為 16,700萬元，不存在違規擔保或者其他對外擔保的情形。
2021年，公司無債務重組、非貨幣性交易、資產置換等事項，也無其他損害公司股東利益或造成公司資產流失的情況。
5、公司關聯交易情況
報告期內，監事會對公司 2021年度關聯交易進行審查，關聯交易審議程序符合《公司章程》等的相關規定。交易價格公允，是在公正、互利的基礎上進行的，不存在損害公司及公司股東利益的情況，不會對公司獨立性產生影響，公司亦不會因此關聯交易而對關聯方產生依賴。
6、股權激勵計劃情況
報告期內，公司實施 2021年股票期權與限制性股票激勵計劃。監事會對股權激勵計劃的實施及激勵對象名單進行了監督及核查，認為：公司本次列入激勵計劃的激勵對象及股權激勵計劃相關事項符合有關法律、法規及規范性文件的規定，執行和決策程序規范合法，不存在損害公司及全體股東利益的情形。
三、監事會 2022年工作計劃
2022年，監事會將繼續嚴格按照《公司法》、《公司章程》等相關法律法規的規定，忠實履行監事會的職責，進一步促進公司的規范運作，保護股東、公司和員工等各利益相關方的權益。
特此報告。
海南雙成藥業股份有限公司監事會
二〇二二年四月六日
