原標題:沃格光電:江西沃格光電股份有限公司前次募集資金使用情況的專項報告（修訂稿）
江西沃格光電股份有限公司
前次募集資金使用情況專項
報告
（修訂稿）
根據中國證券監督管理委員會印發的《關于前次募集資金使用情況報告的規定》
（證監發行字
[2007]500號）的規定，江西沃格光電股份有限公司（以下簡稱“公司”
或者“本公司”）編制了截至
2021年
12月
31日止（以下簡稱截止日）的前次募集
資金使用情況報告如下：
一、前次募集資金基本情況
（一）
前次
募集資金
的數額、資金到賬時間
經中國證券監督管理委員會
2018年
3月
23日《關于核準江西沃格光電股份有
限公司首次公開發行股票的批復》（證監許可
[2018]519號）核準，公司
2018年公開
發行人民幣普通股
23,648,889股，每股面值人民幣
l.00元，發行價格為每股人民幣
33.37元。實際募集資金總額為人民幣
789,163,425.93元，扣除各項發行費用人民幣
50,993,425.93元（不含稅）后，實際募集資金凈額為人民幣
738,170,000.00元。上
述募集資金已由申港證券股份有限公司
（以下簡稱“申港證券”）
于
2018年
4月
12
日匯入公司募集資金專戶，
業
經中勤萬信會計師事務所（特殊普通合伙）
審驗
，并
出具勤信驗字【
2018】第
0025號《驗資報告》。
（
二
）
前次募集資金在專項賬戶中的存放情況
公司
對募集資金實行專戶存儲
管理。
截至
2021年
12月
31日止，本公司前次募集資金的存
放
情況如下：
序
號
開戶銀行名稱
開戶單位名稱
銀行賬號
存款方式
初始存放金額
（元）
截止日余額
（元）
1
中國郵政儲蓄銀
行股份有限公司
新余市分行
江西沃格光電
股份有限公司
936006010008668446
已銷戶
71,740,339.30
--
2
中國工商銀行股
份有限公司新余
江西沃格光電
股份有限公司
1505201229200999962
活期存款
197,330,000.00
8,522,826.59
序
號
開戶銀行名稱
開戶單位名稱
銀行賬號
存款方式
初始存放金額
（元）
截止日余額
（元）
高新支行
3
中國銀行股份有
限公司新余市高
新支行
江西沃格光電
股份有限公司
200740788578
活期存款
80,670,000.00
20,693,462.78
4
江西銀行股份有
限公司新余分行
江西沃格光電
股份有限公司
790900135500373
已銷戶
150,000,000.00
--
5
新余農村商業銀
行股份有限公司
高新支行
江西沃格光電
股份有限公司
210738001000160655
已銷戶
250,170,000.00
--
6
東莞農村商業銀
行股份有限公司
松山湖科技支行
東莞市尚裕實
業投資有限公
司
330010190010021186
已銷戶
--
--
7
中國工商銀行股
份有限公司東莞
松山湖支行
江西沃格光電
股份有限公司
東莞分公司
2010050429100182736
活期存款
--
794,118.66
合計
749,910,339.30
30,010,408.03
注：實際匯入募集資金賬戶資金
74,991.03萬元與募集資金凈額
73,817.00萬元的差異為
扣除部分保薦機構費用后的發行費用。
二、前次募集資金的實際使用情況
（一）
前次募集資金使用情況
前次募集資金使用情況對照表詳見
本報告
附件
1。
（
二
）
前次募集資金項目的實際投資總額與承諾差異內容和原因說
明
單位：人民幣元
承諾投資項目
募集資金承諾投
資總額
實際投入募集資
金總額
差異金額
差異原因
TFT
-
LCD
玻璃
精加工項目
287,330,000.00
298,766,746.64
11,436,746.64
募集資金產生的利息
收入以及理財投資收
益再投入募集項目所
致
承諾投資項目
募集資金承諾投
資總額
實際投入募集資
金總額
差異金額
差異原因
特種功能鍍膜
精加工項目
89,000,334.95
89,000,334.95
--
不適用
研發中心建設
項目
80,670,000.00
64,808,374.59
-
15,861,625.41
因公司信譽良好，在
采購過程中，部分設
備工程款采取分段付
款方式，截至報告
日，存在已采購設備
工程合同尚未達到約
定的付款情形，若將
該部分應付款項計
入，本項目投入進度
為
100%
補充流動資金
60,000,000.00
60,012,037.01
12,037.01
利息收入
永久補充流動
資金
236,233,614.16
236,233,614.16
0.00
不適用
合計
753,233,949.11
748,821,107.35
-
4,412,841.76
（
三
）
前次募集資金實際投資項目變更情況
1、
2018年度變更情況
公司于
2018年
7月
5日召開第二屆董事會第十三次會議及第二屆監事會第七
次會議，
分別
審議通過了《關于變更募投項目實施地點的議案》。
為充分利用公司現
有資源，發揮公司現有資源的整合優勢，提高募集資金使用效率，此次變更實施地
點的募投項目為
“
TFT-LCD玻璃精加工項目
”
、
“
特種功能鍍膜精加工項目
”
以及
“
研
發中心建設項目
”
。
募投項目名稱
原實施地點
變更后實施地點
TFT-LCD 玻璃精加工項目
沃格工業園新廠區（
C棟）
沃格工業園新廠區（
A棟、
E
棟），沃格工業園老廠區
特種功能鍍膜精加工項目
沃格工業園新廠區（
B棟、
E
棟）
沃格工業園新廠區（
B棟）
研發中心建設項目
沃格工業園新廠區（
F棟）
沃格工業園新廠區（
A棟）
注
1：沃格工業園新廠區地址：江西省新余市國家高新技術產業開發區華電公司以東、賽
維大道以北、光明路以南；
注
2：沃格工業園老廠區地址：江西省新余市國家高新技術產業開發區西城大道沃格工業
園。兩個園區相距
800米左右。
具體內容詳見公司于
2018年
7月
6日在上海證券交易所官網披露的《關于變
更募投項目實施地點的公告》（公告編號：
2018-012）。
2、
2020年度變更情況
公司于2020年9月25日召開第三屆董事會第五次會議暨第三屆監事會第五次會
議，分別審議并通過了《關于變更部分募集資金用途及部分募投項目增加實施主
體、實施地點暨調整部分募投項目實施進度的議案》。該議案于2020年10月20日
經2020年第一次臨時股東大會審議通過。
（1）對TFT-LCD玻璃精加工項目投資總額進行調整及增加項目實施地點暨調
整項目實施進度：TFT-LCD玻璃精加工項目投資總額擬由原計劃34,733.00萬元調
整為28,733.00萬元,其余募集資金6,000萬元用于永久補充流動資金；新增的項目
實施地點位于江西省新余市國家高新技術產業開發區賽維大道9號廠區，與原實施
地點間隔不到100米；項目實施進度調整至2021年12月31日前完成。
（2）公司終止特種功能鍍膜精加工項目，將項目的剩余未使用募集資金
17,372.53萬元及其孳息（實際結轉時項目專戶資金余額為17,623.10萬元）永久
補充流動資金。
（3）為更好的整合研發資源，充分利用東莞市松山湖區的地理優勢，增強公司
行業信息溝通交流，公司新增研發中心建設項目實施主體及實施地點：新增實施主
體為公司子公司東莞市尚裕實業投資有限公司、新增實施地點為東莞市松山湖高新
技術產業開發區工業東路20號廠區。同時，擬將項目實施進度調整至2021年12月31
日前完成。
本次募投項目變更事項，用于永久補充流動資金的募集資金凈額為
23,372.53
萬元（實際發生金額為
23,623.36
萬元），占
IPO
募集資金凈額的
32%
。具體內容詳
見公司于
2020
年
9
月
26
日在上海證券交易所官網披露的《關于變更部分募集資金
用途及部分募投項目增加實施主體
,
實施地點暨調整部分募投項目實施進度的公告》
（公告編號：
2020
-
049
）。截至
2021
年
12
月
31
日，公司變更募集資金投資項目情
況詳見本報告附件
2
《變更募集資金投資項目情況表》
。
（
四
）
前次募集資金投資項目對外轉讓或置換情況
公司于
2018
年
7
月
6
日召開的第二屆董事會第十三次會議以及
2018
年
7
月
5
日召
開的第二屆監事會第七次會議審議通過了《關于以募集資金置換預先投入募投項目
自籌資金的議案》，批準公司使用募集資金
45
,
132
,
595
.
00
元置換預先投入募投項目
的自籌資金。中勤萬信會計師事務所（特殊普通合伙）對上述募集資金投資項目的
預先投入情況進行了專項審核并于
2
018
年
7
月
5
日出具了《江西沃格光電股份有限公
司募集資金置換專項鑒證報告》（勤信專字【
2
018
】第
0
557
號）。
截至
2021
年
12
月
31
日止，上述預先投入募集資金項目的自籌資金已全部置
換完畢，具體置換情況如下：
單位：人民幣元
項目名稱
以自籌資金預先投入金額
置換金額
TFT
-
LCD
玻璃精加工項目
39,914,500.00
39,914,500.00
特種功能鍍膜精加工項目
5,218,095.00
5,218,095.00
合計
45,132,595.00
45,132,595.00
公司不存在前次募集資金投資項目對外轉讓的情況。
（
五
）
閑置募集資金情況說明
1、公
司于
2018年
7月
5日召開第二屆董事會第十
三
次會議，審議通過了《
關
于使用部分閑置募集資金進行現金管理的議案
》，
同意公司
在確保不影響募投項目
建設和不改變募集資金用途的前提下，
使用額度不超過
40,000萬元的閑置募集資金
通過協定存款、通知存款、定期存款、結構性存款等存款方式或購買安全性高、流
動性好、一年以內的短期保本型理財產品等方式進行現金管理，資金在上述額度內
可以滾動使用，使用期限自董事會審議通過之日起
12個月內有效。
公司獨立董事、
監事會、保薦機構分別對此發表了同意意見。
2、
公司于
2019年
7月
25日召開第
二屆董事會第十九次會議，審議通過了《關
于使用部分閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司在確保不影響募投項目
建設和不改變募集資金用途的前提下，使用額度不超過
45,000萬元的閑置募集資金
通過協定存款、通知存款、定期存款、結構性存款等存款方式或購買安全性高、流
動性好、一年以內的短期保本型理財產品等方式進行現金管理，
使用
期限自董事會
審議通過之日起
12個月內有效。公司獨立董事、監事會、保薦機構分別對此發表了
同意意見。
3、
公司于
2020年
4月
28日召開第三屆董事會第二次會議，審議通過了《關
于使用部分閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司在確保不影響募投項目
建設和不改變募集資金用途的前提下，使用額度不超過
42,000萬元的閑置募集資金
通過協定存款、通知存款、定期存款、結構性存款等存款方式或購買安全性高、流
動性好、一年以內的短期保本型理財產品等方式進行現金管理，
使用
期限自董事會
審議通過之日起
12個月內有效。公司獨立董事、監事會、保薦機構分別對此發表了
同意意見。
4、
公司于
2021年
3月
12日召開
第三屆董事會第十次會議
，審議
過
《關于使
用部分閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司使用額度不超過
12,000萬元
的閑置募集資金通過協定存款、通知存款、定期存款、結構性存款等存款方式或購
買安全性高、流動性好、一年以內的短期保本型理財產品等方式進行現金管理，資
金在上述額度內可以滾動使用，使用期限自董事會審議通過之日起不超過
12個月
內有效。
公司獨立董事、監事會、保薦機構分別對此發表了同意意見。
截至2021年12月31日止，本公司使用閑置募集資金進行現金管理余額為0.00
元。2018年度、2019年度、2020年度、2021年度本公司使用閑置募集資金購買理
財產品本金已全部贖回。
三、前次募集資金投資項目產生的經濟效益情況
（一）
前次募集資金投資項目實現效益情況
詳見本報告附件
3《前次募集資金投資項目實現效益情況對照表》。
（
二
）
前次募集資金投資項目無法單獨核算效益的說明
詳見本報告附件
3《前次募集資金投資項目實現效益情況對照表》。
（
三
）
前次募集資金投資項目累計實現收益低于
20%（含
20%）
以上的情況說明
詳見本報告附件
3《前次募集資金投資項目實現效益情況對照表》。
四、前次募集資金中用于認購股份的資產運行情況
公司前次募集資金不存在以資產
認購股份的情況。
五、前次募集資金結余及節余募集資金使用情況
截至
2021
年
12
月
31
日止，公司尚未使用的募集資金凈額為人民幣
3,001.04
萬元，占前次募集資金凈額的
4.07%
，募集資金賬戶余額為人民幣
3,001.04
萬元
（含存款利息收入及現金管理收益），公司的
TFT
-
LCD
玻璃精加工項目資金支付進
度為
10
0
.
00%
，研發中心建設項目資金支付進度為
80.34
%
，剩余資金將繼續用于募
集資金投資項目的建設。
六、前次募集資金實際使用情況的信息披露對照情況
公司前次募集資金實際使用情況與公司各年度定期報告和其他
信息披露文件
中披露的內容不存在差異。
附件：
1、前次募集資金使用情況對照表
2、變更募集資金投資項目情況表
3、前次募集資金投資項目實現效益情況對照表
江西沃格光電股份有限公司
2022年
3月
30日
附件1：
前次募集資金使用情況對照表
截至2021年12月31日止
編制單位：江西沃格光電股份有限公司
單位：人民幣元
募集資金總額
738,170,000.00
已累計投入募集資金總額
512,587,493.19
變更用途的募集資金總額
221,169,665.05
各年度使用募集資金總額
變更用途的募集資金總額比例
29.96%
2018年度
2019年度
2020年度
2021年度
164,753,987.41
91,501,166.91
130,304,641.23
126,027,697.64
投資項目
募集資金投資總額
截止日募集資金累計投資額
項目達到預定可
使用狀態日期
（或截止日項目
完成程度）
序號
承諾投資
項目
實際投資項目
募集前承諾投資
金額
募集后承諾投資
金額
實際承諾投資金
額
募集前承諾投資
金額
募集后承諾投資
金額
累計投資金額
實際投資金額與
累計投資金額的
差額
1
TFT-LCD玻璃精加
工項目
TFT-LCD玻璃精加
工項目
347,330,000.00
287,330,000.00
287,330,000.00
347,330,000.00
287,330,000.00
298,766,746.64
11,436,746.64
2021年12月31
日前
2
特種功能鍍膜精加
工項目
特種功能鍍膜精加
工項目
250,170,000.00
89,000,334.95
89,000,334.95
250,170,000.00
89,000,334.95
89,000,334.95
--
提前終止（注1）
3
研發中心建設項目
研發中心建設項目
80,670,000.00
80,670,000.00
80,670,000.00
80,670,000.00
80,670,000.00
64,808,374.59
-15,861,625.41
注2
4
補充流動資金
補充流動資金
60,000,000.00
60,000,000.00
60,000,000.00
60,000,000.00
60,000,000.00
60,012,037.01
12,037.01
不適用
5
永久補充流動資金
--
236,233,614.16
236,233,614.16
--
236,233,614.16
236,233,614.16
--
合計
738,170,000.00
753,233,949.11
753,233,949.11
738,170,000.00
753,233,949.11
748,821,107.35
-4,412,841.76
—
注1：“特種功能鍍膜精加工項目”受宏觀環境進一步嚴峻影響，且公司所處行業的技術迭代更新加快，出于對投資風險把控和維護廣大股東利益等
多因素綜合考慮，公司對持有募投項目的投資態度有所謹慎。提前終止特種功能鍍膜精加工項目也是為了在不確定風險增加的情況下降低公司投資及經
營風險，不存在損害股東利益的情況。該提前終止事項于2020年9月25日召開第三屆董事會第五次會議及第三屆監事會第五次會議，分別審議并通過了
《關于變更部分募集資金用途及部分募投項目增加實施主體、實施地點暨調整部分募投項目實施進度的議案》，并且經2020年10月20日召開的2020年第
一次臨時股東大會審議通過。
注2：“研發中心建設項目”因公司信譽良好，在采購過程中，部分設備工程款采取分段付款方式，截至報告日，存在已采購設備工程合同尚未達到
約定的付款情形，若將該部分應付款項計入，本項目投入進度為100%。
附件2：
變更募集資金投資項目情況表
截至2021年12月31日止
編制單位：江西沃格光電股份有限公司
單位：人民幣元
變更后
的項目
對應的原項目
變更后項目擬投
入募集資金總額
截至期末計劃
累計投資金額
(1)
本年度實際投
入金額
實際累計投入
金額(2)
投資進度
（%）
(3)=(2)/(1)
項目達到
預定可使
用狀態日
期
本年
度實
現的
效益
是否達
到預計
效益
變更后的項
目可行性是
否發生重大
變化
永久補
充流動
資金
TFT-LCD玻璃
精加工項目，
特種功能鍍膜
精加工項目
236,233,614.16
236,233,614.16
236,233,614.16
236,233,614.16
100.00
2020年第
4季度已完
成
--
不適用
否
合計
—
236,233,614.16
236,233,614.16
236,233,614.16
236,233,614.16
—
—
—
—
—
變更原因、決策程序及信息披露情況說明（分具
體募投項目）
在綜合考慮市場環境變化、公司主營業務發展以及目前項目產能等情況，并基于未來該
募投項目產品的市場需求預測，為充分提高資金的使用效率，有效控制投資風險，經公司審
慎研究后，對原募投項目TFT-LCD玻璃精加工項目及特種功能鍍膜精加工項目進行以下變
更：（1）TFT-LCD玻璃精加工項目投資總額擬由原計劃34,733.00萬元調整為28,733.00萬
元,其余募集資金6,000萬元用于永久補充流動資金；（2）提前公司終止特種功能鍍膜精加工
項目，將項目的剩余未使用募集資金及其孳息永久補充流動資金。上述變更事項業經公司于
2020年10月20日召開的2020年第一次臨時股東大會審議通過。
未達到計劃進度的情況和原因（分具體募投項
目）
不適用
變更后的項目可行性發生重大變化的情況說明
不適用
附件3：
前次募集資金投資項目實現效益情況對照表
截至2021年12月31日止
編制單位：江西沃格光電股份有限公司
單位：人民幣
萬
元
實際投資項目
截止日投資
項目累計產
能利用率
承諾效益
最近三年實際效益（注3）
截止日累計實
現效益（注
4）
是否達到
預計效益
序號
項目名稱
2019年度
2020年度
2021年度
1
TFT-LCD玻璃精加
工項目
不適用
注1
764.84
1,541.76
34.75
2,936.72
不適用
2
特種功能鍍膜精加
工項目
不適用
注2
-952.72
-2,309.66
-1,351.91
-4,983.24
不適用
3
研發中心
不適用
不適用
不適用
不適用
不適用
不適用
（注5）
4
補充流動資金
不適用
不適用
不適用
不適用
不適用
不適用
（注6）
注
1：根據《首次公開發行股票招股說明書》，公司未對該項目各年效益情況進行明確的利潤承諾，僅做如下披露：“‘
TFT-LCD玻璃精加工項目’擬
投資總額為
34,733萬元
，項目建設期
2年，建成達產后，正常經營年份年營業收入
31,700萬元，年稅后凈利潤
7,833.01萬元，凈利潤率
24.71%。”經
綜
合考慮市場環境變化、公司主營業務發展以及目前項目產能等情況，并基于未來該募投項目產品的市場需求預測，為充分提高資金的使用效率，有效控制
投資風險，經公司審慎研究后，
于
2020年
9月
25日及
2020年
10月
20日分別召開董事會和股東大會，審議通過《
關于變更部分募集資金用途及部分募
投項目增加實施主體、實施地點暨調整部分募投項目實施進度的議案
》，
對
TFT-LCD玻璃精加工項目投資總額
由
34,733萬元
調整為
28,733萬元，并將其
實施進度調整至
2021年
12月
31日前完成，截至
2021年
12月
31日，該項目已完成實施。
注
2：根據《首次公開發行股票招股說明書》，公司未對該項目各年效益情況進行明確的利潤承諾，僅做如下披露：“‘特種功能鍍膜精加工項目’擬投
資總額為
25,017萬元
，項目建設期
2年，
本項目建成完全達產后可實現年營業收入
29,500萬元，年稅后利潤
8,115.93萬元，項目投資利潤率
32.53%。”
經
綜合
考慮宏觀環境經濟形勢以及公司
未來發展戰略定位發生變化
，
為充分提高資金的使用效率，有效控制投資風險，經公司審慎研究后，
于
2020年
9
月
25日及
2020年
10月
20日分別召開董事會和
股東大會，審議通過《
關于變更部分募集資金用途及部分募投項目增加實施主體、實施地點暨調整部分募
投項目實施進度的議案
》，提前終止了該募投項目，募投項目投資總額變更為
8,900.03萬元。
注
3：（
1）“
TFT-LCD玻璃精加工項目”最近三年實現效益情況未達預期，主要系受行業增速放緩以及行業競爭加劇，為
有效控制投資風險
，公司投
資進度放緩以及投資規模調整影響，導致總體效益情況與預期效益有所差異。截至目前，該項目生產經營正常并持續產生效益，公司將嚴格按照變更后的
募投項目情況，進行前次募集資金的使用。
（
2）“特種功
能鍍膜精加工項目”最近三年實現效益情況出現負效益，主要系由于該項目尚處于小批量生產階段、未實現規模效益，基于對宏觀環境
經濟形勢以及公司
未來發展戰略定位
的考慮，同時為了提升募集資金使用效率，經公司董事會以及股東大會審議通過，公司已提前終止使用前次募集資金
對該項目的投入。截至目前，該項目仍在正常生產，未來，隨著公司
3A（
AG、
AR、
AF）項目在手機、車載等顯示領域的市場需求的提升，項目所實現
效益情況有望得到好轉。
注
4：截止日累計實現效益為
2018年度至
2021年度的收益。
注
5：根據公司《首次公開發行股票招股
說明書》，“研發中心建設項目”擬投資總額為
8,067萬元
，項目建設期
2年，
項目主要研發內容包括
In-Cell
抗干擾高阻鍍膜技術、
On-Cell觸摸屏技術、超硬膜技術、超薄玻璃技術和特殊視覺功能鍍膜技術等。為更好的整合研發資源，充分利用東莞市松山湖區
的地理優勢，增強公司行業信息溝通交流，經公司審慎研究后，
于
2020年
9月
25日及
2020年
10月
20日分別召開董事會和股東大會，審議通過《
關于
變更部分募集資金用途及部分募投項目增加實施主體、實施地點暨調整部分募投項目實施進度的議案
》，
新增項目實施主體公司孫公司東莞
市尚裕實業投
資有限公司及實施地點東莞市松山湖高新技術產業開發區工業東路
20號廠區
，同時
將項目實施進度調整至
2021年
12月
31日前完成。
鑒于“研發中心建設項目”建設完成后不直接生產產品，其產生的效益無法單獨核算，體現于公司整體業績中。但前次募集資金在該項目上的投入極
大的提升了企業的核心技術能力，“研發中心建設項目”為公司未來重要發展戰略方向的
Mini LED玻璃基技術、
UTG技術、
3A（
AG、
AR、
AF）技術提
供了重要資金支持，該項目為公司未來整體效益提供了核心技術支持，截至目前，公司已獲得
Mini LED玻璃基相關技術專利已授權專利
5項，正在申請
專利
5項（含發明專利
3項）。
注
6：補充流動資金，增加了公司營運資金，提高公司資產運轉能力和支付能力，提高公司經營抗風險能力，不直接產生效益，故無法單獨核算效益。
