證券代碼：603966 證券簡稱：法蘭泰克 公告編號：2023-001 債券代碼：113598 債券簡稱：法蘭轉債
法蘭泰克重工股份有限公司
(資料圖片僅供參考)
可轉債轉股結果暨股份變動公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。重要內容提示：
? 累計轉股情況：法蘭轉債自2021年2月8日進入轉股期，截至2022年12月31日，累計有54,746,000.00元法蘭轉債轉換為公司普通股股票，累計轉股數量5,521,923股，占可轉債轉股前公司已發行股份總額的1.87%。
? 未轉股可轉債情況：截至2022年12月31日，尚未轉股的可轉債金額為275,254,000.00元，占本次可轉債發行總額的83.41%。
? 本季度轉股情況：2022年第四季度可轉債轉股的金額為 4,000.00元，因轉股形成的股份數量為420股。
一、可轉債發行上市概況
經中國證券監督管理委員會（證監許可【2020】1205號文）核準，公司于2020年7月31日公開發行了330,000手可轉換公司債券，每張面值100元，發行總額33,000.00萬元，發行期限6年，債券利率為第一年0.4%，第二年0.8%，第三年1.0%，第四年1.5%，第五年2.5%，第六年3.0%。
經上海證券交易所自律監管決定書【2020】271號文同意，公司33,000.00萬元可轉換公司債券于2020年8月25日起在上海證券交易所掛牌交易，債券簡稱“法蘭轉債”，債券代碼“113598”。
本次發行的可轉債開始轉股的日期為 2021年 2月 8日，初始轉股價格為13.88元/股。歷次轉股價格調整情況如下：
1、因公司實施2020年度利潤分配及資本公積轉增股本方案，“法蘭轉債”的轉股價格由13.88元/股調整為9.70元/股，自2021年8月3日起生效。詳見公司于2021年7月28日披露的《關于“法蘭轉債”轉股價格調整的公告》（公告編號：2021-051）。
2、因公司實施 2021年度利潤分配方案，“法蘭轉債”的轉股價格由 9.70元/股調整為9.48元/股，自2022年7月1日起生效。詳見公司于2022年6月25日披露的《關于“法蘭轉債”轉股價格調整的公告》（公告編號：2022-040）。
二、可轉債本次轉股情況
“法蘭轉債”轉股期為：2021年2月8日至2026年7月30日。
自2022年10月1日至2022年12月31日期間，轉股的金額為4,000.00
元，因轉股形成的股份數量為 420股。截至 2022年 12月 31日，累計有54,746,000.00元法蘭轉債轉換為公司普通股股票，累計因轉股形成的股份數量5,521,923股，累計因轉股形成的股份數量占公司可轉債轉股前公司已發行股份總額的比例為1.87%。
截至2022年12月31日，尚未轉股的可轉債金額為275,254,000.00元，占本次可轉債發行總額的83.41%。
三、股本變動情況
單位：股
| 股份類別 | 變動前 （2022年9月30日） | 本次可轉債轉股 | 變動后 （2022年12月31日） |
| 有限售條件流通股 | 0 | 0 | 0 |
| 無限售條件流通股 | 300,326,143 | 420 | 300,326,563 |
| 總股本 | 300,326,143 | 420 | 300,326,563 |
聯系部門：公司證券部
聯系電話：0512-82072066
特此公告。
法蘭泰克重工股份有限公司董事會
2023 年 1 月 4 日
