【全球新視野】復旦張江(688505):復旦張江2022年半年度募集資金存放與實際使用情況專項報告

股票代碼：688505 股票簡稱：復旦張江 編號：臨2022-034 上海復旦張江生物醫藥股份有限公司

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2022年半年度募集資金存放與實際使用情況專項報告的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏， 并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

上海復旦張江生物醫藥股份有限公司（以下簡稱“公司”）根據中國證券監督管理委員會《上市公司監管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板股票上市規則》及《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》等相關規定要求，現將2022年半年度募集資金存放與實際使用情況報告如下： 一、募集資金基本情況

（一）實際募集資金的金額及到賬情況

根據中國證券監督管理委員會于2020年5月14日出具的《關于同意上海復旦張江生物醫藥股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》（證監許可[2020]912號），同意上海復旦張江生物醫藥股份有限公司首次公開發行股票的注冊申請。公司本次公開發行人民幣普通股 120,000,000股，本次發行價格為人民幣 8.95元 /股，募集資金總額為人民幣1,074,000,000.00元，扣除本次發行費用人民幣99,676,104.72元，募集資金凈額為人民幣974,323,895.28元。上述募集資金已于2020年6月12日全部到位，并由普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）對前述事項進行了審驗，并出具普華永道中天驗字(2020)第0502號驗資報告。

（二）本報告期募集資金使用金額及期末余額情況

本報告期公司使用募集資金人民幣 29,812,572.47元；截至 2022年 6月 30日，公司募投項目累計使用募集資金總額為 363,873,607.16元，超募資金永久補充流動資金為192,000,000.00元，募集資金賬戶余額為人民幣 453,811,527.08元，明細見下表：

為規范公司募集資金的使用與管理，保護投資者權益，提高募集資金使用效率，公司按照《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》以及中國證監會相關文件的規定，結合公司實際情況，制定了《募集資金使用管理辦法》。公司根據《募集資金使用管理辦法》的規定，對募集資金采用專戶存儲制度，并嚴格履行使用審批手續，以便對募集資金的管理和使用進行監督，保證專款專用。

本公司與保薦機構海通證券股份有限公司分別于2020年6月8日與中國銀行股份有限公司上海浦東開發區支行以及于2020年6月9日與平安銀行股份有限公司上海分行和招商銀行股份有限公司上海天山支行簽訂了《募集資金三方監管協議》（以下簡稱“《三方監管協議》”）。《三方監管協議》與上海證券交易所三方監管協議范本不存在重大差異。

截至2022年6月30日，上述三方監管協議均正常履行。

截至2022年6月30日，本公司募集資金具體存放情況如下：

（一）募集資金投資項目（以下簡稱“募投項目”）的資金使用情況 截至2022年6月30日，募集資金投資項目（以下簡稱“募投項目”）的資金使用情況詳見“募集資金使用情況對照表”（附表1）。

（二）募投項目先期投入及置換情況

本報告期內公司不存在以募集資金置換預先已投入募投項目的自籌資金的情況。

本公司于2020年6月24日召開了第七屆董事會第三次（臨時）會議、第七屆監事會第三次（臨時）會議分別審議通過了《公司關于使用募集資金置換預先投入募投項目自籌資金的議案》，同意使用募集資金人民幣22,830.50萬元置換預先已投入募集資金投資項目的自籌資金。上述事項已經普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）審核并于2020年6月24日出具了《上海復旦張江生物醫藥股份有限公司截至2020年6月19日止以自籌資金預先投入募集資金投資項目情況報告及鑒證報告》（普華永道中天特審字（2020）第2763號）。

保薦機構海通證券股份有限公司進行了核查并出具了《海通證券股份有限公司關于上海復旦張江生物醫藥股份有限公司使用募集資金置換預先已投入募投項目自籌資金的核查意見》。詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）及指定媒體披露的《上海復旦張江生物醫藥股份有限公司使用募集資金置換預先已投入募投項目自籌資金的公告》（公告編號：臨2020-001）。

（三）用閑置募集資金暫時補充流動資金情況

截至2022年6月30日，公司不存在以閑置募集資金暫時補充流動資金的情況。

（四）對閑置募集資金進行現金管理及投資相關產品情況

為提高資金使用效率，合理利用閑置募集資金，公司于2022年5月26日召開了第七屆董事會第十五次（臨時）會議、第七屆監事會第十五次（臨時）會議分別審議通過了《關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司在確保不影響募集資金投資項目進度、不影響公司正常生產經營及確保資金安全的情況下進行現金管理，使用最高不超過人民幣55,000萬元的暫時閑置募集資金進行現金管理，用于購買安全性高、流動性好、有保本約定的投資產品（包括但不限于結構性存款、協定存款、通知存款、定期存款、大額存單和收益憑證等），使用期限自2022年6月21日起12個月之內有效。在前述額度及期限范圍內，資金可以循環滾動使用。公司獨立董事、監事會及保薦機構海通證券股份有限公司對該事項均發表了同意意見，海通證券股份有限公司出具了《海通證券股份有限公司關于上海復旦張江生物醫藥股份有限公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理的核查意見》。

詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）及指定媒體披露的《上海復旦張江生物醫藥股份有限公司關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的公告》（公告編號：臨2022-

（二）募投項目先期投入及置換情況

本報告期內公司不存在以募集資金置換預先已投入募投項目的自籌資金的情況。

本公司于2020年6月24日召開了第七屆董事會第三次（臨時）會議、第七屆監事會第三次（臨時）會議分別審議通過了《公司關于使用募集資金置換預先投入募投項目自籌資金的議案》，同意使用募集資金人民幣22,830.50萬元置換預先已投入募集資金投資項目的自籌資金。上述事項已經普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）審核并于2020年6月24日出具了《上海復旦張江生物醫藥股份有限公司截至2020年6月19日止以自籌資金預先投入募集資金投資項目情況報告及鑒證報告》（普華永道中天特審字（2020）第2763號）。

保薦機構海通證券股份有限公司進行了核查并出具了《海通證券股份有限公司關于上海復旦張江生物醫藥股份有限公司使用募集資金置換預先已投入募投項目自籌資金的核查意見》。詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）及指定媒體披露的《上海復旦張江生物醫藥股份有限公司使用募集資金置換預先已投入募投項目自籌資金的公告》（公告編號：臨2020-001）。

（三）用閑置募集資金暫時補充流動資金情況

截至2022年6月30日，公司不存在以閑置募集資金暫時補充流動資金的情況。

（四）對閑置募集資金進行現金管理及投資相關產品情況

為提高資金使用效率，合理利用閑置募集資金，公司于2022年5月26日召開了第七屆董事會第十五次（臨時）會議、第七屆監事會第十五次（臨時）會議分別審議通過了《關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司在確保不影響募集資金投資項目進度、不影響公司正常生產經營及確保資金安全的情況下進行現金管理，使用最高不超過人民幣55,000萬元的暫時閑置募集資金進行現金管理，用于購買安全性高、流動性好、有保本約定的投資產品（包括但不限于結構性存款、協定存款、通知存款、定期存款、大額存單和收益憑證等），使用期限自2022年6月21日起12個月之內有效。在前述額度及期限范圍內，資金可以循環滾動使用。公司獨立董事、監事會及保薦機構海通證券股份有限公司對該事項均發表了同意意見，海通證券股份有限公司出具了《海通證券股份有限公司關于上海復旦張江生物醫藥股份有限公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理的核查意見》。

詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）及指定媒體披露的《上海復旦張江生物醫藥股份有限公司關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的公告》（公告編號：臨2022-

019）。截至2022年6月30日，本公司利用閑置募集資金購買的理財產品余額為人民幣0元。

（五）用超募資金永久補充流動資金或歸還銀行貸款情況

公司于 2022年 3月 28日召開了第七屆董事會第十三次會議和第七屆監事會第十三次會議，審議通過了《關于使用部分超募資金永久補充流動資金的議案》，同意公司使用部分超募資金人民幣 9,600萬元用于永久補充流動資金。本次使用部分超募資金永久補充流動資金不會影響投資項目建設的資金需求，在永久補充流動資金后的 12個月內不進行高風險投資以及為控股子公司以外的對象提供財務資助。公司獨立董事、監事會及保薦機構海通證券股份有限公司對該事項均發表了同意意見。海通證券股份有限公司出具了《海通證券股份有限公司關于上海復旦張江生物醫藥股份有限公司使用部分超募資金永久補充流動資金之核查意見》。詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）及指定媒體披露的《上海復旦張江生物醫藥股份有限公司關于使用部分超募資金永久補充流動資金的公告》（公告編號：臨 2022-009）。該事項已經公司 2021年度股東周年大會審議通過。

（六）超募資金用于在建項目及新項目（包括收購資產等）的情況

報告期內，公司不存在超募資金用于在建項目及新項目（包括收購資產等）的情況。

（七）結余募集資金使用情況

報告期內，公司不存在募集資金結余的情況。

（八）募集資金使用的其他情況

報告期內，公司不存在募集資金其他使用情況。

四、變更募投項目的資金使用情況

報告期內，公司不存在變更募集資金投資項目的情況。

五、募集資金使用及披露中存在的問題

公司已按照《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》等相關法律法規的規定，及時、真實、準確、完整地披露了公司募集資金的存放及使用管理情況，不存在募集資金管理違規的情形。本公司對募集資金的進展情況如實履行了披露義務，公司募集資金使用及披露不存在重大問題。

019）。截至2022年6月30日，本公司利用閑置募集資金購買的理財產品余額為人民幣0元。

（五）用超募資金永久補充流動資金或歸還銀行貸款情況

公司于 2022年 3月 28日召開了第七屆董事會第十三次會議和第七屆監事會第十三次會議，審議通過了《關于使用部分超募資金永久補充流動資金的議案》，同意公司使用部分超募資金人民幣 9,600萬元用于永久補充流動資金。本次使用部分超募資金永久補充流動資金不會影響投資項目建設的資金需求，在永久補充流動資金后的 12個月內不進行高風險投資以及為控股子公司以外的對象提供財務資助。公司獨立董事、監事會及保薦機構海通證券股份有限公司對該事項均發表了同意意見。海通證券股份有限公司出具了《海通證券股份有限公司關于上海復旦張江生物醫藥股份有限公司使用部分超募資金永久補充流動資金之核查意見》。詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）及指定媒體披露的《上海復旦張江生物醫藥股份有限公司關于使用部分超募資金永久補充流動資金的公告》（公告編號：臨 2022-009）。該事項已經公司 2021年度股東周年大會審議通過。

（六）超募資金用于在建項目及新項目（包括收購資產等）的情況

報告期內，公司不存在超募資金用于在建項目及新項目（包括收購資產等）的情況。

（七）結余募集資金使用情況

報告期內，公司不存在募集資金結余的情況。

（八）募集資金使用的其他情況

報告期內，公司不存在募集資金其他使用情況。

四、變更募投項目的資金使用情況

報告期內，公司不存在變更募集資金投資項目的情況。

五、募集資金使用及披露中存在的問題

公司已按照《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》等相關法律法規的規定，及時、真實、準確、完整地披露了公司募集資金的存放及使用管理情況，不存在募集資金管理違規的情形。本公司對募集資金的進展情況如實履行了披露義務，公司募集資金使用及披露不存在重大問題。

特此公告。

上海復旦張江生物醫藥股份有限公司

董 事 會

二〇二二年八月二十六日

特此公告。

上海復旦張江生物醫藥股份有限公司

董 事 會

二〇二二年八月二十六日

附表1：

上海復旦張江生物醫藥股份有限公司募集資金使用情況對照表

2022年半年度

單位：人民幣萬元

關鍵詞： 募集資金 股份有限公司 流動資金