駿成科技(301106):海通證券股份有限公司關(guān)于江蘇駿成電子科技股份有限公司延長股份鎖定期的核查意見

原標(biāo)題:駿成科技:海通證券股份有限公司關(guān)于江蘇駿成電子科技股份有限公司延長股份鎖定期的核查意見

海通證券股份有限公司

關(guān)于江蘇駿成電子科技股份有限公司

延長股份鎖定期的核查意見

海通證券股份有限公司（以下簡稱“海通證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為江蘇駿成電子科技股份有限公司（以下簡稱“駿成科技”、“公司”）首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，對駿成科技控股股東、實(shí)際控制人、持股5%以上股東、其他股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員承諾延長限售股鎖定期的情況進(jìn)行了審慎核查，并出具本核查意見，相關(guān)核查情況如下：

一、公司控股股東、實(shí)際控制人、其他股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員對本次發(fā)行前所持有股份的鎖定期承諾情況

1、公司控股股東、實(shí)際控制人承諾

公司控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)發(fā)祥、薄玉娟承諾如下：

（1）自發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理發(fā)行人公開發(fā)行股票前本人直接或間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購發(fā)行人公開發(fā)行股票前本人直接或間接持有的發(fā)行人股份。

（2）發(fā)行人上市后6個(gè)月內(nèi)如發(fā)行人股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià)（指發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格，自發(fā)行人上市至本人減持期間，發(fā)行人如有派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等除權(quán)除息事項(xiàng)，減持底價(jià)將相應(yīng)進(jìn)行調(diào)整，下同），或者上市后6個(gè)月期末收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)，本人持有發(fā)行人股份的鎖定期自動(dòng)延長6個(gè)月。

（3）自上述鎖定期屆滿之日起24個(gè)月內(nèi)，若本人擬通過任何途徑或手段減持所持有的發(fā)行人本次首次公開發(fā)行股票前的股份，則本人的減持價(jià)格應(yīng)不低于發(fā)行價(jià)格。

（4）除前述鎖定期外，在本人擔(dān)任發(fā)行人董事、高級管理人員期間，每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過本人所持發(fā)行人股份總數(shù)的25%；離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人所持有的發(fā)行人股份；若本人在發(fā)行人首次公開發(fā)行股票上市之日起6個(gè)月內(nèi)申報(bào)離職的，自申報(bào)離職之日起18個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本人直接或間接持有的發(fā)行人股份；在首次公開發(fā)行股票上市之日起第7個(gè)月至第12個(gè)月之間申報(bào)離職的，自申報(bào)離職之日起12個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本人直接或間接持有的發(fā)行人股份。

（5）本人將嚴(yán)格遵守我國法律法規(guī)以及規(guī)范性文件規(guī)定的關(guān)于股東、董事、高級管理人員持股及股份變動(dòng)的有關(guān)規(guī)定，規(guī)范誠信履行相應(yīng)義務(wù)。如本人違反承諾減持的，自愿將減持所得收益上交發(fā)行人所有，并在中國證監(jiān)會(huì)指定的披露媒體上公開說明未履行承諾的原因并向發(fā)行人股東和社會(huì)公眾投資者道歉。如本/

人未將違規(guī)減持所得上交發(fā)行人，則發(fā)行人有權(quán)從應(yīng)付本人現(xiàn)金分紅薪酬中扣除與本人應(yīng)上交發(fā)行人的違規(guī)減持所得金額等額的現(xiàn)金分紅/薪酬，并收歸發(fā)行人所有。本人不因職務(wù)變更、離職等原因，而放棄履行上述承諾。

（6）本人違反前述承諾將承擔(dān)利益相關(guān)方因此所受到的任何損失。

2、持股5%以上股東及其他股東承諾

（1）公司股東句容駿成投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）（下稱“駿成合伙”）承諾

①自發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理發(fā)行人公開發(fā)行股票前本合伙企業(yè)直接或間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購發(fā)行人公開發(fā)行股票前本合伙企業(yè)直接或間接持有的發(fā)行人股份。

②發(fā)行人上市后6個(gè)月內(nèi)如發(fā)行人股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià)（指發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格，自發(fā)行人上市至本合伙企業(yè)減持期間，發(fā)行人如有派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等除權(quán)除息事項(xiàng)，減持底價(jià)將相應(yīng)進(jìn)行調(diào)整，下同），或者上市后6個(gè)月期末收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)，本合伙企業(yè)持有發(fā)行人股份的鎖定期自動(dòng)延長6個(gè)月。

③自上述鎖定期屆滿之日起24個(gè)月內(nèi)，若本合伙企業(yè)擬通過任何途徑或手段減持所持有的發(fā)行人本次首次公開發(fā)行股票前的股份，則本合伙企業(yè)的減持價(jià)格應(yīng)不低于發(fā)行價(jià)格。

④本合伙企業(yè)將嚴(yán)格遵守我國法律法規(guī)以及規(guī)范性文件規(guī)定的關(guān)于股東持股及股份變動(dòng)的有關(guān)規(guī)定，規(guī)范誠信履行相應(yīng)義務(wù)。如本合伙企業(yè)違反承諾減持的，自愿將減持所得收益上交發(fā)行人所有，并在中國證監(jiān)會(huì)指定的披露媒體上公開說明未履行承諾的原因并向發(fā)行人股東和社會(huì)公眾投資者道歉。如本合伙企業(yè)未將違規(guī)減持所得上交發(fā)行人，則發(fā)行人有權(quán)從應(yīng)付本合伙企業(yè)現(xiàn)金分紅中扣除與本合伙企業(yè)應(yīng)上交發(fā)行人的違規(guī)減持所得金額等額的現(xiàn)金分紅，并收歸發(fā)行人所有。

⑤本合伙企業(yè)違反前述承諾將承擔(dān)利益相關(guān)方因此所受到的任何損失。

（2）公司間接股東湯小斌承諾

①自發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理發(fā)行人公開發(fā)行股票前本人直接或間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購發(fā)行人公開發(fā)行股票前本人直接或間接持有的發(fā)行人股份。

②發(fā)行人上市后6個(gè)月內(nèi)如發(fā)行人股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià)（指發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格，自發(fā)行人上市至本人減持期間，發(fā)行人如有派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等除權(quán)除息事項(xiàng)，減持底價(jià)將相應(yīng)進(jìn)行調(diào)整，下同），或者上市后6個(gè)月期末收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)，本人持有發(fā)行人股份的鎖定期自動(dòng)延長6個(gè)月。

③自上述鎖定期屆滿之日起24個(gè)月內(nèi)，若本人擬通過任何途徑或手段減持所持有的發(fā)行人本次首次公開發(fā)行股票前的股份，則本人的減持價(jià)格應(yīng)不低于發(fā)行價(jià)格。

④本人將嚴(yán)格遵守我國法律法規(guī)以及規(guī)范性文件規(guī)定的關(guān)于股東持股及股份變動(dòng)的有關(guān)規(guī)定，規(guī)范誠信履行相應(yīng)義務(wù)。如本人違反承諾減持的，自愿將減持所得收益上交發(fā)行人所有，并在中國證監(jiān)會(huì)指定的披露媒體上公開說明未履行承諾的原因并向發(fā)行人股東和社會(huì)公眾投資者道歉。如本人未將違規(guī)減持所得上交發(fā)行人，則發(fā)行人有權(quán)從應(yīng)付本人現(xiàn)金分紅/薪酬中扣除與本人應(yīng)上交發(fā)行人的違規(guī)減持所得金額等額的現(xiàn)金分紅/薪酬，并收歸發(fā)行人所有。

⑤本人違反前述承諾將承擔(dān)利益相關(guān)方因此所受到的任何損失。

3、間接持有公司股份的董事、監(jiān)事、高級管理人員承諾

間接持有公司股份的董事、監(jiān)事、高級管理人員承諾如下：

（1）自發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理發(fā)行人公開發(fā)行股票前本人直接或間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購發(fā)行人公開發(fā)行股票前本人直接或間接持有的發(fā)行人股份。

（2）發(fā)行人上市后6個(gè)月內(nèi)如發(fā)行人股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià)（指發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格，自發(fā)行人上市至本人減持期間，發(fā)行人如有派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等除權(quán)除息事項(xiàng)，減持底價(jià)將相應(yīng)進(jìn)行調(diào)整，下同），或者上市后6個(gè)月期末收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)，本人持有發(fā)行人股份的鎖定期自動(dòng)延長6個(gè)月。

（3）自上述鎖定期屆滿之日起24個(gè)月內(nèi)，若本人擬通過任何途徑或手段減持所持有的發(fā)行人本次首次公開發(fā)行股票前的股份，則本人的減持價(jià)格應(yīng)不低于發(fā)行價(jià)格。

（4）除前述鎖定期外，在本人擔(dān)任發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員期間，每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過本人所持發(fā)行人股份總數(shù)的25%；離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人所持有的發(fā)行人股份；若本人在發(fā)行人首次公開發(fā)行股票上市之日起6個(gè)月內(nèi)申報(bào)離職的，自申報(bào)離職之日起18個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本人直接或間接持有的發(fā)行人7 12

股份；在首次公開發(fā)行股票上市之日起第個(gè)月至第 個(gè)月之間申報(bào)離職的，自申報(bào)離職之日起12個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本人直接或間接持有的發(fā)行人股份。

（5）本人將嚴(yán)格遵守我國法律法規(guī)以及規(guī)范性文件規(guī)定的關(guān)于股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員持股及股份變動(dòng)的有關(guān)規(guī)定，規(guī)范誠信履行相應(yīng)義務(wù)。如本人違反承諾減持的，自愿將減持所得收益上交發(fā)行人所有，并在中國證監(jiān)會(huì)指定的披露媒體上公開說明未履行承諾的原因并向發(fā)行人股東和社會(huì)公眾投資者道歉。如本人未將違規(guī)減持所得上交發(fā)行人，則發(fā)行人有權(quán)從應(yīng)付本人現(xiàn)金分紅/薪酬中扣除與本人應(yīng)上交發(fā)行人的違規(guī)減持所得金額等額的現(xiàn)金分紅/薪酬，并收歸發(fā)行人所有。

（6）本人違反前述承諾將承擔(dān)利益相關(guān)方因此所受到的任何損失。

二、股票鎖定期延長情況

截至2022年4月20日收市，公司股票已連續(xù)20個(gè)交易日收盤價(jià)低于本次發(fā)行價(jià)格37.75元/股，觸發(fā)上述承諾的履行條件。公司控股股東、實(shí)際控制人、公司持股5%以上的股東、其他股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員持有限售流通股的情況及本次延長限售股鎖定期的情況如下表所示：

三、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，公司控股股東、實(shí)際控制人、其他股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員延長首次發(fā)行前所持有的股份鎖定期的行為符合其關(guān)于股份鎖定的相關(guān)承諾，不存在損害上市公司和中小股東利益的情形，保薦機(jī)構(gòu)對本次相關(guān)股東延長股份鎖定期的事項(xiàng)無異議。

（本頁無正文，為《海通證券股份有限公司關(guān)于江蘇駿成電子科技股份有限公司延長股份鎖定期的核查意見》之簽字蓋章頁）

保薦代表人簽名：

何立 吳俊

海通證券股份有限公司

2022年4月20日

關(guān)鍵詞： 間接持有 首次公開發(fā)行股票 合伙企業(yè)