原標(biāo)題:ST曙光:曙光股份關(guān)于收到上海證券交易所監(jiān)管工作函的公告
股票簡稱：ST曙光 證券代碼：600303 編號：臨 2022-039
遼寧曙光汽車集團(tuán)股份有限公司
關(guān)于收到上海證券交易所監(jiān)管工作函的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
遼寧曙光汽車集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”）于近日收到上海證券交易所出具的《關(guān)于遼寧曙光汽車集團(tuán)股份有限公司股東自行召集股東大會相關(guān)事項(xiàng)的監(jiān)管工作函》（上證公函【2022】0339號），內(nèi)容如下： 遼寧曙光汽車集團(tuán)股份有限公司及深圳市中能綠色啟航壹號投資企業(yè)(有限合伙) 等相關(guān)股東：
2022 年 5 月 5 日，深圳市中能綠色啟航壹號投資企業(yè)(有限合伙) 、于晶、賈木云、姜鵬飛、李永岱、周菲及劉紅芳(以下簡稱 召集股東)，自行召集 2022 年第一次臨時(shí)股東大會。5 月 6 日，公司公告稱，召集股東未在股東大會召開通知公告中的會議召開地點(diǎn) 北京富力萬麗酒店三樓召開現(xiàn)場會議，認(rèn)為本次股東大會實(shí)際沒有按照公告的時(shí)間、地點(diǎn)召開。近日，網(wǎng)絡(luò)出現(xiàn)關(guān)于本次股東大會表決結(jié)果的相關(guān)內(nèi)容，顯示審議議案獲得通過。上述事項(xiàng)對投資者影響重大，市場關(guān)注度較高，根據(jù)本所《股票上市規(guī)則》第 13.1.1 條等有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)明確監(jiān)管要求如下：
一、公司及召集股東等相關(guān)各方都應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)行使權(quán)利、履行信息披露義務(wù)和參與公司治理事項(xiàng)，并應(yīng)當(dāng)積極溝通，妥善處理當(dāng)前的公司治理問題，保障公司生產(chǎn)經(jīng)營平穩(wěn)有序。
二、召集股東應(yīng)核實(shí)股東大會召集、召開程序，是否根據(jù)《上市公司股東大會規(guī)則》《股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定設(shè)置并召開現(xiàn)場會議，會議程序是否存在違反相關(guān)法律法規(guī)和公司章程的情形，對照《公司法》及其司法解釋等規(guī)定，說明是否可能構(gòu)成股東大會決議可撤銷的情形，并就前述網(wǎng)絡(luò)相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行澄清。
三、請召集股東進(jìn)一步核實(shí)，召集人之間、與其他股東之間是否存在未披露的一致行動(dòng)關(guān)系、代持關(guān)系及其他利益安排，召集股東及其一致行動(dòng)人前期買賣股票的情況，是否存在其他違反信息披露相關(guān)法律法規(guī)的行為；如有，應(yīng)及時(shí)更新權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書等信息披露文件。
四、相關(guān)方對召集人資格、召集程序、現(xiàn)場會議召開等存在爭議的，可以依法提請司法機(jī)關(guān)對于本次股東大會決議效力進(jìn)行確認(rèn)，并最終應(yīng)以司法機(jī)關(guān)的生效裁判為準(zhǔn)。
公司應(yīng)在收到本函件后予以公開，將本工作函的要求告知全體董事、監(jiān)事及相關(guān)股東。相關(guān)方應(yīng)認(rèn)真落實(shí)本函的要求，公司應(yīng)當(dāng)配合相關(guān)股東及時(shí)履行信息披露義務(wù)，切實(shí)保護(hù)上市公司及全體中小投資者的合法權(quán)益。
特此公告。
遼寧曙光汽車集團(tuán)股份有限公司
2022年 5月 9日
