【資料圖】
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據(jù)企業(yè)預(yù)警通數(shù)據(jù)顯示，上周（8.13-8.19）人民銀行、銀保監(jiān)、證監(jiān)會(huì)、外管局、交易所、交易商協(xié)會(huì)公告的罰單共計(jì)318張，環(huán)比減少8.62%；處罰金額累計(jì)約6212萬元，環(huán)比增加63.28%。
數(shù)據(jù)顯示，六大金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)及下屬派出機(jī)構(gòu)均做出處罰，其中央行本期加重對違反反洗錢法處罰力度，對國有行、股份行分別開出百萬罰單，均由央行杭州中心支行開出；銀保監(jiān)會(huì)本期開出罰單較上期略有增加，僅對1家股份行開出大罰單，由于房地產(chǎn)開發(fā)貸款貸后管理不到位等原因被罰100萬元；證監(jiān)會(huì)本期罰單數(shù)有所減少，但處罰力度持續(xù)加重，處罰金額較上期增加近3倍，百萬罰單有11張。
銀行業(yè)方面，上周銀行業(yè)被罰款總金額約1999萬元，涉及中國銀行、郵儲(chǔ)銀行、中信銀行、工商銀行、光大銀行、浦發(fā)銀行、貴陽銀行、龍江銀行等多家銀行或信用社單位。其中，中信銀行被罰330萬元，為上周內(nèi)收到的最大額罰單。被罰原因?yàn)檫`反反洗錢法的機(jī)構(gòu)增加明顯，且違規(guī)經(jīng)營被罰的次數(shù)較多，同時(shí)還存在銀行因提供虛假資料證明文件被罰等情況。
監(jiān)管罰單顯示，中信銀行因未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告；與身份不明的客戶進(jìn)行交易違反反洗錢法，被央行處以罰款330萬元。另外，中信銀行地方支行相關(guān)責(zé)任人陸亞明、宋益文、黃自強(qiáng)、徐晰、陸宇彤、王烈鋒、陸學(xué)軍、趙欖等人被處以1萬元至8萬元不等的罰款。
此外，在本期統(tǒng)計(jì)中，工商銀行因違反賬戶管理相關(guān)規(guī)定；未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)，違反反洗錢法被處以242萬元罰款。同時(shí)，工商銀行未及時(shí)對集團(tuán)客戶實(shí)施統(tǒng)一授信；員工違反職業(yè)道德從事違法活動(dòng)，再次被央行處以90萬元罰款。
